人均國民收入12700美元是很多中等收入國家想要突破的瓶頸。但在1960年已經成為中等收入的101個經濟體中，到2008年，只有13個“晉升”為高收入經濟體，剩下的都在“原地踏步”，陷入了經濟增長的停滯期。這種現象被世界銀行形容為“中等收入陷阱”。

在北京大學國家發(fā)展研究院名譽院長、教授林毅夫看來，中等收入陷阱“不是一個小概率的事件，是一個相當高概率的事件”。

中國也正位于中等收入國家隊列，如何避免掉入中等收入陷阱？8月21日，在復旦大學經濟學院舉辦的“產業(yè)政策：總結、反思、展望”研討會上，林毅夫開出的處方是：遵循比較優(yōu)勢。當一個國家在本國生產一種產品的機會成本低于其他國家的話，我們稱這個國家在生產該產品上是有比較優(yōu)勢的。

發(fā)展中國家有后發(fā)優(yōu)勢，在技術創(chuàng)新、產業(yè)升級、制度完善的成本和風險上，比發(fā)達國家低。之所以很多發(fā)展中國家陷入中等收入陷阱，林毅夫認為，這是因為“這個國家的經濟結構沒有比發(fā)達國家的經濟結構更快速地提升”。

從新結構經濟學的框架出發(fā)，林毅夫分析，“每個時點上的產業(yè)和技術結構，內生于該經濟體的要素稟賦跟它的結構”，“如果按照要素稟賦的結構來選擇產業(yè)跟技術的話，是符合比較優(yōu)勢的，你的產業(yè)要素生產成本會最低，應該有最大的競爭力。”（要素稟賦也稱要素豐裕度，是指一國所擁有的兩種生產要素的相對比例。生產要素包括勞動力、土地、資本、技術等。）

對于這個處方，林毅夫指出，競爭性的市場是按照比較優(yōu)勢發(fā)展的前提，是制度安排，可以讓追求利益最大化的企業(yè)按照要素稟賦、結構的特性來選擇產業(yè)。除了有效的市場，政府需要因勢利導，做有為的政府。產業(yè)動態(tài)升級中的先行者“第一個吃螃蟹”，在成本和收益上往往不對稱，林毅夫認為，政府需要提供和完善硬的基礎設施和軟的制度環(huán)境，補償先行者，降低生產交易成本。

“但是政府的資源有限，因此政府必須戰(zhàn)略性地、策略性地使用他有限的資源，來支持對經濟的發(fā)展起到最大貢獻的產業(yè)?！绷忠惴蛘f撒胡椒面的做法不可取，“產業(yè)政策要成功，應該發(fā)展?jié)撛诒容^優(yōu)勢的產業(yè)?！?

如何判斷哪些產業(yè)是具備潛在比較優(yōu)勢？林毅夫認為，是那些在要素生產成本上有競爭力，但由于軟硬基礎設施不完善，使得交易費用高的產業(yè)。比如，林毅夫舉例，非洲國家的工資成本只有中國的五分之一、十分之一，勞動密集型加工業(yè)就是非洲的潛在比較優(yōu)勢產業(yè)。

針對既有潛在比較優(yōu)勢的產業(yè)，進行產業(yè)政策制定時，林毅夫總結，按照發(fā)展中國家的產業(yè)和國家前沿的差距，將產業(yè)分為五個類型：追趕型、國際領先型、退出型、新技術引發(fā)的彎道超車型、國防安全戰(zhàn)略型。

不同產業(yè)類型有相應的針對性產業(yè)政策。關于追趕型產業(yè)增長的甄別和因勢利導，林毅夫建議第一步是找到那些高速增長、要素稟賦結構類似、人均收入比本國高100%左右，或20年前的人均收入和本國現在處于同一水平的發(fā)達國家。在這些國家中，選出表現良好的產業(yè)和產品，從而避免政府犯錯或被利益集團的尋租行為綁架。之所以如此借鑒，是因為擁有相似的要素稟賦結構的國家，應該也有相似的比較優(yōu)勢。

就國際領先型行業(yè)而言，某些產業(yè)是發(fā)達國家已經退出的，中等收入國家已經達到或接近世界最高技術水平，那中等收入國家就可以借鑒發(fā)達國家對待領先型產業(yè)的方式， 把握“研”和“發(fā)”。一方面國家需要扶持大學等研究機構的基礎知識研發(fā)，另一方面企業(yè)在基礎知識成果之上，進行新產品和新技術的開發(fā)。

對于不關系國防安全和國計民生的退出型產業(yè)，政府要創(chuàng)造條件，讓有能力的企業(yè)站在微笑曲線兩端，增加附加值，靠研發(fā)、品牌和營銷升級發(fā)展，并幫助企業(yè)遷移勞動密集型產業(yè)，以及失業(yè)人員的再就業(yè)。

彎道超車型產業(yè)給中國前所未有的機會。它們的特點往往是研發(fā)周期短，以人力資本的投入為主。政府的角色是為這些企業(yè)創(chuàng)造良好的軟硬基礎設施，包括成立孵化基地、風險基金，完善知識產權保護的制度環(huán)境。

國防安全型戰(zhàn)略產業(yè)往往聚集了大量資本，研發(fā)周期長，但因為關乎國防安全，作為新興大國的中國不能依靠進口，必須自己生產。這類企業(yè)往往不具備比較優(yōu)勢，無法在競爭的市場中立足。在市場經濟中，政府需要通過預算撥款或直接采購的方式加以扶持。

以下是林毅夫在8月21日“產業(yè)政策：總結、反思、展望”研討會上的發(fā)言全文：

各位學界的朋友，還有不少同學們，大家上午好！我非常高興能夠參加這個會議，跟復旦一起組辦這個會，因為我們討論的題目是非常重要的題目，是產業(yè)政策。我們現在談產業(yè)政策，一個主要的原因，是我們擔心中等收入陷阱。什么樣的產業(yè)政策能夠幫助一個中等收入國家擺脫中等收入陷阱？就從我現在一直致力推動的新結構經濟學來談這個問題。

成為一個高收入國家，是所有發(fā)展中國家的共同愿望。2008年，只有13個經濟體從發(fā)展中國家轉變?yōu)楦呤杖雵?。其余?8個國家，就是我們講的陷入中等收入陷阱。這不是一個小概率的事件，是一個相當高概率的事件。

一個中等收入國家如果要擺脫中等收入陷阱，它的人均收入增長速度就要高于發(fā)達國家。從19世紀末一直到現在，從長期來講，發(fā)達國家從統計數字來看，平均每人的GDP收入增長是穩(wěn)定的，每年大概2個百分點。

一個中等收入國家，如果要趕上發(fā)達國家，它的含義是什么？人均GDP的增長，應該是要比發(fā)達國家的人均GDP增長還要快。我們現在定義中等收入國家，或者是高收入國家，目前的用法是這樣：如果說美國當作收入水平最高的發(fā)達國家，現在發(fā)達國家的最低門檻，它的人均GDP，差不多是美國的1/4。美國現在是5萬多美元，一個高收入國家的是12700美元；一個中等收入國家，你的人均GDP如果是美國的6%-7%就算進入中等收入國家。

我們現在做一個簡單的運算：假如說一個中等收入國家人均GDP是美國的1/10，要達到美國的25%，假定美國每年的人均GDP增長是2%，如果你是3%的話，要多少年時間才能夠進入高收入國家的門檻？我算了一下，大概100年。因為以每年比它高一個百分點的增長速度，70年就從10%變成20%，還要再35年才能從20%變成25%，是非常長的時間了。當然從20世紀初到現在，尤其拉丁美洲國家，20世紀初的時候就是中等收入國家，現在還是中等收入國家。不僅沒有像前面所講的縮小跟美國的差距，實際上它跟美國的差距，還是相當穩(wěn)定的，是什么原因呢？

從二次世界大戰(zhàn)以后，大部分發(fā)展中國家的人均GDP增長速度，甚至連2%都達不到。即使達到3%，經過30年、50年，還是在中等收入的階段。在一個可預見的時間里面，比如說10年，你們要趕上發(fā)達國家，從10%變成25%的話，人均GDP的增長，每年至少是10%，你才能夠在30年的時間里面，從10%變成25%。一個發(fā)展中國家每年GDP增長有沒有可能增長5%到6%，有沒有這樣一個辦法呢？

根據經濟增長委員會的研究，確實有一些經濟體達到這樣的目標。20世紀第二次世界大戰(zhàn)以后，總共有13個經濟體，它實現了每年7%或者是更高的經濟增速，持續(xù)了25年，或者是更長的時間。我們知道一般國家人口增長的速度，就是2%多，有的是1%多。如果你是7%人均GDP的增長，大概是5%以上，你比發(fā)達國家高3個百分點。你只要比發(fā)達國家高3個百分點，35年的時間，就可以縮小10%以上的差距。所以確實有一些國家（經濟體）實現了我前面所講的，在一段時間里面，顯著地縮小了與發(fā)達國家的差距，如果原來是10%作為起點的話，30年、35年的時間就可以進入高收入增長體，就擺脫了中等收入陷阱。

根據經濟增長委員會出的這個報告，這13個經濟體有什么特征？有五點，第一個是開放經濟。生產國際上有需求的產品，從國際上進口自己不擅長生產的、它自己沒有的，這就是開放。第二，這些經濟體維持了宏觀的穩(wěn)定，沒有太大的波動。其他（表現不好的）經濟體跟它相比，宏觀經濟不穩(wěn)定，有時增長比較快，有時候就停滯一段時間。這13個經濟體的第三個特征，他們都有相對比較高的儲蓄力，相對比較高的投資率。第四，他們都在一個有效的市場經濟。第五，他們都有一個比較有為的政府，政府有能力支撐它的政策。

這個報告發(fā)表了以后，經濟增長委員會的主席就到處做演講，很多國家領導人給他咨詢，怎么讓我的國家快速增長，縮小跟發(fā)達國家的差距，擺脫收入陷阱？當時他的回答是，這五點只是成功的藥材，不是藥方。如果沒有藥方，光知道藥材沒有用的，因為藥材的量用錯了，可以把補藥變成毒藥。如果沒有藥方的話，實際上這些發(fā)展中國家，這些有為的政府也不知道怎么實行政策。在經濟增長委員會的基礎上，到底有沒有什么藥方？

怎么去尋找藥方呢？我認為應該回到亞當·斯密研究問題的方法。他的研究方法，在他書的標題上寫得很清楚：對國民財富的本質跟它的原因、決定因素的研究。在18世紀的時候，國民財富是什么？國民財富的創(chuàng)造是什么？一個發(fā)展中國家怎么樣比發(fā)達國家更快速地發(fā)展？如果他們人均GDP的增長是2%，我們希望30年，一代人之間從10%變成25%，人均GDP的增長必須在5%以上。如果加上人口的增長，怎么達到？它的決定因素是什么？

經濟增長，它表面的現象是什么？我想表面的現象是人均收入水平不斷的提高，而且從工業(yè)革命以后，人均收入水平增長速度逐年加大。根據歷史研究，10世紀之前，GDP增長每年只有0.05%，要1400年的時間人均GDP才可以翻一番。但是工業(yè)革命以后，0.05%變成1%，現在人均GDP的增長只要35年時間就可以了。

這是一個表象，造成這個表象的背后原因是什么？決定因素是什么？人均收入的提高，物質基礎是什么？是勞動力生產水平不斷的提高。勞動力生產水平怎么提高呢？現有的產業(yè)技術不斷地創(chuàng)新，所有的勞動者在這個產業(yè)里面能生產出來的東西越來越多，質量越來越高，在市場上賣的價錢越來越高，這是一種方式。

但是只有這種方式也不行，因為只有這種方式的話，它可能會受到市場的影響。如果只有一個農業(yè)，不再增加農業(yè)技術水平，糧食生產越來越高，到最后就是不值錢，收入水平就不提高了。第二種辦法就是進入新的、附加價值更加高的產業(yè)，比現在的產業(yè)附加價值更高，可以把資源從現在的產業(yè)配置到新的、價值更高的產業(yè)當中去，這樣勞動力生產水平才能不斷提高。隨著勞動力生產水平不斷提高，生產規(guī)模越來越大，它所需要的資本投入越來越多，風險也越來越大。這個時候，設施必須完善和改進，比如，必須有電力基礎設施的改善。由于需要資本投入越來越多，要降低風險，必須有能夠動員資本、分散風險的金融體系。伴隨生產力的發(fā)展，交易越來越嚴，交易者彼此越來越不認識，所以制度的安排必須完善，硬件等設施也得完善，這樣才能降低費用，降低風險。我們表面上看到是收入水平的不斷提高，背后是這種經濟結構，包括技術、產業(yè)結構的不斷變遷，硬的基礎設施和軟的制度環(huán)境的不斷變遷。

發(fā)展中國家與發(fā)達國家有差異，發(fā)達國家工業(yè)化后，它的技術跟產業(yè)都在世界前列，硬的基礎設施和軟的制度環(huán)境也跟它的技術和產業(yè)水平相適應。我們現在想追上發(fā)達國家，要在技術產業(yè)上升級，必須自己發(fā)明，同時制度必須要相應地完善，制度的創(chuàng)新也必須自己來做。

我們發(fā)展中國家跟發(fā)達國家存在的很大差距是什么？發(fā)達國家的任何創(chuàng)新等于發(fā)明，不管是制度的創(chuàng)新，還是技術的創(chuàng)新，都等于發(fā)明。我們發(fā)展中國家，現在所用的技術、所占的產業(yè)價值都比較低，只要發(fā)展中國家所進入的產業(yè)價值比現在高，即使不是最新的，對一個發(fā)展中國家來說，就有所謂的后發(fā)優(yōu)勢。把發(fā)達國家已經成熟的技術，或者是產業(yè)，只要水平比我高，附加價值比我高，我就用。對于我來說，這就是技術產業(yè)轉型升級。我們看到一些成功的國家，比如說13個經濟體，發(fā)展速度是發(fā)達國家的2倍以上，有多少新技術？很少，其實大家都是利用后發(fā)優(yōu)勢。理論上有這個可能性，為什么大部分發(fā)展中經濟體，不能夠去利用后發(fā)優(yōu)勢，取得比發(fā)達國家更快的發(fā)展？而從這個數字上來看，大部分發(fā)展中國家每年2%的人均GDP增長都不到，人家可以用的他為什么不可以用？這就是我們必須回答的問題。我們怎么去利用這個潛力呢？

新結構經濟學可以用來回答前面提到的，為什么大部分發(fā)展中國家，不能夠利用后發(fā)優(yōu)勢，以及怎么來利用后發(fā)優(yōu)勢。新結構經濟學的核心觀點是，每個時點上的產業(yè)技術結構，內生于該經濟體的要素稟賦跟它的結構。按照經濟學的說法，要素是資本、勞動等。不同國家這些要素稟賦不同。發(fā)達國家的勞動力相對少，而發(fā)展中國家勞動力相對多，資本相對少。軟硬基礎設施的好壞，產業(yè)跟技術是否相適應，從這種角度來看的話，實際上它的整個經濟結構，包括它的技術、產業(yè)、基礎設施，這些都是內生的。

經濟基礎決定上層建筑，馬克思講的經濟基礎是什么？是生產力和生產方式。馬克思講生產力和生產方式是什么東西決定的？我再往前走一步，我認為生產力和生產方式是由它的要素決定的，決定了這個要素以后，就決定了它用什么樣的技術，用什么樣的產業(yè)，用什么樣的方式比較合適。

這樣的經濟基礎的決定，它的制度安排怎么樣？為什么要素稟賦結構這么重要？因為我們仔細想，要素的稟賦，它在每個時點上面，是可以隨時變動的。因為資本可以積累，勞動力隨著人的生育力的增長也可以變化。更重要的是什么？每個時點上的要素稟賦，實際上是這個國家，在那個時點上的總預算，你有多少資本、多少勞動力、多少自然資源，是它的總預算。而且不同發(fā)展程度的國家，決定了這個要素的相對價值。

我們在座的都是經濟學家，我們所有經濟學的理論，到最后不是講收入效應和預算效應。要素稟賦和要素稟賦當中的相對豐富程度的結構，實際上同時決定了這個國家在每個時點上的總預算跟相對價格。然后，不同程度的國家，就會有不同的預算效應和相對價格效應、替代效應。

這個效應決定了什么？怎么決定的？哪一種產業(yè)，或者說哪一種技術在哪個時點上面是這個國家的優(yōu)勢？你如果選擇了產業(yè)技術跟稟賦要素相符合，你可以以最低的要素生產成本，有最大的競爭力，這是你的比較優(yōu)勢。如果你的產業(yè)選擇，你的要素稟賦決定了比較優(yōu)勢，這個產業(yè)就有競爭力，整個經濟就有競爭力。要素稟賦結構決定你的最優(yōu)結構是什么，決定你勞動力生產水平怎么樣的。

當然我們一個經濟的發(fā)展，是希望收入不斷的提高，勞動生產力水平不斷的提高。你要提高勞動力生產水平，首先必須要提高產業(yè)跟技術的水平。但是產業(yè)跟技術水平提升的前提，你必須逐漸地從勞動力變成資本，從勞動力密集的、勞動生產力比較低的，進入到勞動生產力比較高的、資本比較密集的產業(yè)。但是它的前提是什么？它的前提是要素稟賦的結構必須不斷地升級。當然要素稟賦不斷地升級，你的軟硬基礎設施也必須要升級。

這樣的一個分析，很簡單的視角是什么？一個國家陷入中等收入陷阱，或者低收入陷阱，是因為這個國家的經濟結構沒有比發(fā)達國家的經濟結構更快速地提升。如果沒有這樣的提升，就會陷入中等收入陷阱或者是低收入陷阱。從新結構經濟學角度出發(fā)，由于要素稟賦決定勞動力生產水平的產業(yè)和技術，以及交易會用的軟硬基礎設施。從這樣的一個視角來看，國家的要素稟賦的提升，如果按照要素稟賦的結構來選擇產業(yè)跟技術，是符合比較優(yōu)勢的。符合比較優(yōu)勢的話，你的產業(yè)要素生產成本會最低，應該有最大的競爭力，創(chuàng)造更大的剩余。

資本來自剩余積累，我想這里面很多的結構模型，來證明如果按照比較優(yōu)勢來發(fā)展，資本的回報率會最高。如果資本的回報率最高的話，當有最大剩余的時候，資本的積累速度最快。當你資本的積累速度非?？斓臅r候，就會逐漸從勞動力豐富變成短缺，你必須進行產業(yè)結構、技術結構的升級，當然，你也必須進行相應的軟硬基礎設施的完善。

這個過程當中，一個發(fā)展中國家，既有比較優(yōu)勢的產業(yè)，一定是在國際產業(yè)之內，可以利用后發(fā)優(yōu)勢。有沒有處方？從新結構經濟學來看，應該有處方。這個處方就是按照比較優(yōu)勢的發(fā)展。這個里面有個前提——企業(yè)是追求最大化利潤的，怎么讓它在追求利潤最大化的時候，按照要素稟賦、結構的特性來選擇產業(yè)鏈技術？你的要素相對價格，必須充分反映要素的相對性。這是一個前提。企業(yè)會選擇你的優(yōu)勢，怎樣才能達到這樣的一個價格信號呢？我們現在知道唯一的辦法就是根據競爭性的市場，這是一個制度安排。

競爭性的市場，是按照比較優(yōu)勢發(fā)展的前提。但是還有一個問題，我們現在講的不是資源的配置，我們講的是產業(yè)動態(tài)的升級。產業(yè)動態(tài)升級過程當中，就必須有先行者。先行者有外部性，成功和失敗對于先行者來說收益不對稱。別人都去吃螃蟹，認為不會死人的時候自己再吃。如果大家都不去吃螃蟹，螃蟹就沒有人吃了。必須對先行者進行補償。要素生產成本低，市場上沒有競爭的話，交易就低，這決定著你的軟硬設施要相對的完善。

軟硬設施的完善不是一個企業(yè)家能夠提供的，需要政府組織很多企業(yè)家完善這個軟硬基礎設施，甚至政府提供。比如說金融，隨著資本的需求越來越多，投資的風險越來越大，必須發(fā)展新的資本市場等等。但是這個跟資本市場的各種監(jiān)管的關系很大，怎么樣去監(jiān)管呢？這不是企業(yè)能夠做的，必須政府來做，這個過程當中必須有一個因勢利導的政府。因勢利導的政府，根據新的產業(yè)所需要的硬的基礎設施和軟的制度環(huán)境，提供給先行者補償。

其實經濟增長委員會的五個要素，從新結構經濟學出發(fā)，就是遵循比較優(yōu)勢。遵循比較優(yōu)勢有制度前提，一個是有效的市場，一個是有為的政府，分別對應報告里面第四個特征、第五個特征。如果遵循比較優(yōu)勢的話，一定是一個開放的經濟。你生產，把符合優(yōu)勢的出口到國際市場，進口不符合比較優(yōu)勢的，并且在產業(yè)升級、技術升級的時候，用國際上已經有的。

另一個要素是宏觀相對穩(wěn)定。因為你的產品有國際競爭力，造成的危機機會就少。如果有一些外部的沖擊，但因為你的經濟有競爭力，并且政府的財政狀況比較好，政府進行干預政策比較強，再按照比較優(yōu)勢發(fā)展，宏觀經濟比較穩(wěn)定。因為自己造成的危機比較少，如果外部有危機沖擊的話，應對的措施也多。

如果你按照比較優(yōu)勢發(fā)展最大的經濟力，投資的回報率最高。新結構經濟學的處方，其實就是根據經濟增長委員會所發(fā)現的13個成功的經濟體，分析它的五個特征背后的狀況。

如果政府要發(fā)揮因勢利導的話，產業(yè)政策是一個必要的工具，為什么呢？因為政府在產業(yè)升級過程當中，必須提供外部性的補償，必須去組織協調這些軟硬基礎設施的完善，有些必須是政府自己提供。但我們知道，政府可動用的資源是有限的，政府執(zhí)行能力是有限的，不同產業(yè)所需要的軟硬基礎設施不完全一樣。如果政府的執(zhí)行能力是無限的話，可以把各種可能的軟硬基礎設施都完善好，當然沒有什么問題。但是政府的資源有限，因此政府必須戰(zhàn)略性地、策略性地使用他有限的資源，來支持對經濟的發(fā)展起到最大貢獻的產業(yè)。

但是我知道很多人都反對產業(yè)政策，為什么呢？因為絕大多數的產業(yè)政策都失敗了，為什么絕大部分的產業(yè)政策都失敗呢？因為絕大多數的產業(yè)政策都違背了比較優(yōu)勢。

通常的觀察是這樣，發(fā)達國家勞動生產力水平很高，是因為他手下的產業(yè)很先進，資本、密集、技術很密集。大部分談產業(yè)政策的人，都是發(fā)達國家有這種產業(yè)，我們就應該發(fā)展該產業(yè)。用孫中山的一句話，他發(fā)展什么，我們要比他更快發(fā)展，你馬上去發(fā)展跟發(fā)達國家一樣的產業(yè)。但是發(fā)達國家的產業(yè)是符合比較優(yōu)勢的，資本相對豐富。我們發(fā)展中國家是資本相對少，勞動力相對多，發(fā)展符合發(fā)達國家比較優(yōu)勢的產業(yè)，是違反了比較優(yōu)勢的。那樣的產業(yè)在開放市場的經濟當中，是沒有自立能力的，自己生存不了，除非國家保護補貼。這樣的話，那種產業(yè)政策又違反了比較優(yōu)勢，即使把這個產業(yè)建立起來了，它也沒有競爭力。它要繼續(xù)經營，必須國家來保護補貼。

國家能動員的資本是有限的，如果有限的資本都花在不符合比較優(yōu)勢的產業(yè)的話，符合比較優(yōu)勢的產業(yè)連最起碼的資本也得不到，也沒有辦法形成競爭力。即使把那些現代化建立起來，實際上這個國家的發(fā)展力比較弱，經濟會停滯，而且容易產生各種危機。這是發(fā)展中國家產業(yè)政策失敗最重要的原因。

發(fā)達國家有些產業(yè)，已經是比較優(yōu)勢了，但是為了就業(yè)的需要，國家給他很多保護補貼。就像美國的農業(yè)、歐洲的農業(yè)，實際上是比較優(yōu)勢了，但是不少的農民還是拿到政府的保護補貼，這是大部分產業(yè)政策失敗的原因。

產業(yè)政策要成功，應該把握潛在比較優(yōu)勢的產業(yè)。什么叫潛在比較優(yōu)勢呢？從要素生產成本來看，我這個產業(yè)在國際上看是有競爭力的，因為它是要素結構決定了比較優(yōu)勢，但是目前在國際上沒有競爭力，為什么呢？因為軟硬基礎設施沒有完善，所以交易太高，結果導致總費用太高。當你總費用太高的情況下，即使這個產業(yè)符合比較優(yōu)勢，但是沒有競爭力。

我們講勞動密集型的加工業(yè)，非洲應該承接中國的勞動密集型加工業(yè)，因為勞動密集型加工業(yè)的要素成本是工資成本，非洲國家是我們的五分之一、十分之一。從要素生產成本來說，非洲國家比我們低。產業(yè)政策的目標是什么？應該是發(fā)展那些符合潛在優(yōu)勢的，要素生產成本低的，但因為現在軟硬基礎設施不完善，讓這個產業(yè)沒有競爭力，發(fā)展不起來的產業(yè)。政府的發(fā)展政策目標是什么？就是來改善軟硬基礎設施，把交易費用降低下來，這個產業(yè)馬上就有競爭力了。基本上，現在幫助的產業(yè)都是當年有競爭力的，要素生產成本比現在國際市場上有競爭力，但是你交易成本太高，我先選擇你。產業(yè)上要成功，應該是遵循這個原則。

我們現在講中等收入國家怎么樣來制訂產業(yè)政策，反思一下，現在國際上講產業(yè)政策，一個是企業(yè)營商環(huán)境，基本上是按照新自由主義的想法。政府的責任就是把基礎設施搞好，把制度環(huán)境搞好，他認為不應該去選擇優(yōu)勝者。只要把營商環(huán)境搞好，把基礎設施搞好就可以了。

這樣的想法有什么問題？政府資源是有限的。比如說要到一個發(fā)展中國家去，到處瓶頸，政府要做的就是全國的交通設施都改善好。哪有這么多錢？如果是撒胡椒面的話，肯定是改善不好的。如果是要消除掉的話，有一個問題。比如說，一個財政部的官員抱怨，去年國際貨幣組織跟世界銀行說要改善的有540項，整個財政部沒有這么多人，全部要改善，基本上不可行。沒有說先行者的外部效應怎么補償，他認為不應該的。你要是去做了，有很多發(fā)展中國家按照世界銀行的概念去做改善，他們的營商環(huán)境的指標是會提升得很高，提升得非常多，但經濟也就增長得不快。

有人說世界銀行的方法不好，所有的基礎設施都改善，但不是所有的基礎設施都是瓶頸，要針對瓶頸完善。但是根據現有產業(yè)調查，這里面有兩個毛?。旱谝粋€問題，什么是瓶頸因素？現有的產業(yè)是過去的收入政策所造成的結果，比如說我們今天去問資本密集型的企業(yè)，你問他是什么瓶頸限制，他會開出一大堆的條件。你把那些條件都講了以后，在國際上同樣沒有要素生產成本的競爭力的，因為營商環(huán)境沒有解決。我們談的是產業(yè)升級，是新的產業(yè)。如果你是根據現有的產業(yè)來問，有沒有產業(yè)在這個地方，你就不知道了，這是增長的缺陷。

在經濟發(fā)展的過程當中，進入一個新的產業(yè)，不止是資本、勞動的自然資源，還有知識——跟你現有的產業(yè)比較相關的產業(yè)。如果你進入到跟你現有產業(yè)比較相關的產業(yè)，農業(yè)轉到新的產業(yè)去，就很快地組織起來。這有一定的道理，但是它有缺陷的。你現在的產業(yè)是不是一定合適？在這種狀況之下，如果這個產業(yè)有比較優(yōu)勢，你進入到相關的產業(yè)，同樣也是比較優(yōu)勢。這是第一個缺陷。

第二，你的經濟發(fā)展過程當中，有時候你要進入到完全的新產業(yè)，我招商引資，把外國的企業(yè)引進來，等于也是把知識引進來，是國際上通行的制訂產業(yè)政策的辦法。

按照新結構經濟體的話，我們應該針對既有潛在比較優(yōu)勢的產業(yè)，制訂產業(yè)政策。我提出的是，按照發(fā)展中國家的產業(yè)與國際產業(yè)技術前沿之間的差距，把它分成五種類型。

第一種類型，這個產業(yè)我們有，以往發(fā)達國家也有，勞動生產力水平比我們高，我們要追趕它，叫追趕型產業(yè)。

第二種是國際領先型產業(yè)。發(fā)展中國家的有些產業(yè)實際上已經處于國際的前沿，比如我們國內的家電產業(yè)——空調、電冰箱、微波爐，在國際上是領先的。彩色電視機，目前比我們領先的只有韓國，而且我們跟它的差距很小。

第三種類型，一個發(fā)展中國家，有些產業(yè)過去是它的比較優(yōu)勢，比如說我們勞動密集型的加工業(yè)，是退出型產業(yè)。過去我們工資低的時候，它是我們的比較優(yōu)勢?，F在隨著我們資本的積累，工資上漲，這已經不是我們的比較優(yōu)勢，它應該退出。

第四種是新技術引發(fā)的彎道超車型產業(yè)。我們跟發(fā)達國家的主要差距是什么？資本的積累比發(fā)達國家低很多。但是進入20世紀七八十年代以后，有一種新的產業(yè)類型出現，這種新的產業(yè)類型研發(fā)的比較少，大部分靠人力成本，比如說軟件、互聯網、移動手機這些。它不是說不需要資本，但它主要的是靠人力資本，并且它產品的周期特別短。我們發(fā)展中國家，在人力資本上跟發(fā)達國家差距其實是不大，尤其是我們教育水平比較高的發(fā)展中國家。既然我們在人力資本上跟發(fā)達國家差別不大，而他們所使用的、我們不具有比較優(yōu)勢的物質資源比重比較少的話，那種產業(yè)就適合讓我們跟發(fā)達國家直接競爭。

最后一個是國防安全戰(zhàn)略型產業(yè)。通常這個產業(yè)的產品、技術的創(chuàng)新，資本投入比較大，周期特別長，我們作為一個發(fā)展中的大國，有比較優(yōu)勢，從國家安全的角度來講必須有。

當你獲得這五種產業(yè)以后，歷史上屬于追趕性的產業(yè)，大部分國家在追趕階段。有一個特性就是找目前收入水平比你高大概1倍左右的國家，它的要素稟賦結構發(fā)展得非常好。這從16世紀英國追趕荷蘭，以及19世紀的時候，美國、德國、法國追趕英國，到后來二戰(zhàn)以后日本追趕美國，然后60年代、70年代亞洲四小龍追趕日本等等，都有這個共性——通常找收入水平比你高大概1倍，要素稟賦結構、比較優(yōu)勢和你大致相似的國家的產業(yè)。

要素稟賦結構大概相似有兩個類型的產業(yè)，一個是資源密集型的產品，比如說農業(yè)，或者是礦產資源，那你需要有同樣的土地條件。另一個制造業(yè)的話，其實土地的重要性相當低，基本上就看人均收入水平相對接近的國家。制造業(yè)主要看人均收入，來看它的勞動力和資本的相對豐富程度，基本上都有這種共性。

而大部分不成功的發(fā)展中國家，他們選擇的標的產業(yè)的國家，通常收入水平可能是5倍、10倍、20倍的差距。就像我們在50年代“超英趕美”的時候，人均GDP只有美國的5%，我們跟它差距是20倍。而成功的國家，通常找跟它差距1倍左右的國家。這是一個很大的差異。

為什么要找要素稟賦結構相似的國家？因為要素稟賦結構決定比較優(yōu)勢。如果要素稟賦結構大約相似，那比較優(yōu)勢就大約相似。

一個發(fā)展成功的國家，如果它保持20年、30年、40年發(fā)展，這個國家的要素稟賦、產業(yè)大致符合它的比較優(yōu)勢。如果它的產業(yè)不符合比較優(yōu)勢，絕對不會發(fā)展這么快。如果你要素稟賦結構跟所找的發(fā)達國家相似，比較優(yōu)勢跟它相似，你的要素生產成本肯定比它低，這是背后的道理。

從對追趕型產業(yè)的增長的甄別和因勢利導來說，收入水平比較高，發(fā)展得比你好，正常的有企業(yè)跟政府講，你應該通知我，這個國家根本不符合比較優(yōu)勢。如果你是這么一個參照性，政府被綁架。當你有這樣的一個比較優(yōu)質的產業(yè)以后，就要跟企業(yè)商量，有一些企業(yè)進入了。如果國內企業(yè)已經進入了，現在為什么還沒有競爭力？一定是交易費用太高，你就要看哪些造成它交易費用高的因素。這有什么好處呢？如果說已經有企業(yè)進入的話，就把那些知識用起來，就可以把那個道理引進來。當然有些企業(yè)完全是新的，也就是說國內的產業(yè)要進入。在這種情況下怎么發(fā)展產業(yè)呢？可以招商引資，因為這個產業(yè)是有比較優(yōu)勢的，有往國外轉移的積極性。你的要素生產成本應該比國外低，轉移到你這個地方應該合適。為什么不來？因為不知道是哪個國家，或者這個國家的交易成本太高。這個時候政府能夠做的是什么？一方面積極招商引資，第二方面改善基礎設施，改善營商環(huán)境，這些隱性的支持就會引進來。

每個國家有一些特殊的要素，它可以生產一些特殊的產品，這些產品在國際市場上有需求，國家?guī)退鉀Q造成價格太高、不能做大做強的原因。由于新技術的發(fā)明，有些產業(yè)在過去二三十年前是沒有的，比如說1980年代的時候國際上沒有信息服務業(yè)?？吹竭@個機會以后，政府改善光纖通信，交易成本下降，現在信息服務業(yè)是最重要的產業(yè)。政府根據這種產業(yè)提供他的因勢利導。

發(fā)展中國家普遍的問題是交通設施很差，營商環(huán)境很差，國家沒有能力把所有的這些交通基礎設施一次性都完善好。比較務實的方法是把經濟特區(qū)設施搞好。這里面有務實的辦法，可以選出那些產業(yè)，政府提供一些激勵，這個激勵就是補償外部性。時間是一次性的，而且數量少。因為原來的企業(yè)沒有自身能力，外部性補償的激勵，通常都是一次性的，比如說稅收的優(yōu)惠。在發(fā)展中國家，有資本管制的話，在提供貸款的時候給他一次性優(yōu)惠，給這種優(yōu)先權，這個是對追趕型產業(yè)的政策。

如果是發(fā)展中國家在國際上領先的產業(yè)，必須研發(fā)新技術、新產品，走“研究”和“發(fā)展”這兩步。發(fā)達國家?guī)椭?，屬于國際前沿的這些產業(yè)，所需要的基礎研發(fā)大部分由國家提供。像美國的話，自然科學研究會、國防部，都有很多資金支持這種前沿科技的研發(fā)。

發(fā)達國家是有產業(yè)政策的，發(fā)達國家的產業(yè)政策是在國際上的前沿，幫助國際前沿的產業(yè)解決公共設施的問題。但發(fā)達國家會來支持基礎科研的資金有限的。既然是有限的，就一定要配置。既然要配置資源，在新產品新技術的開發(fā)上，發(fā)達國家是企業(yè)來做。如果能夠做成功的話，政府給一些專利保護。如果一個中等發(fā)達國家的產業(yè)已經在世界最前面，同樣的對這個產業(yè)相關的研發(fā)，應該由國家來支持。研究應該由國家來支持，產品的開發(fā)可以由企業(yè)來做，挖出來的產品可以給專利，也可以用政府的采購方式來支持。

發(fā)達國家這樣做，發(fā)展中國家也可以利用發(fā)達國家已經有的基礎設施的研發(fā)，來開發(fā)一些新的產業(yè)。同樣的，如果你做出來的話，可以給他新產品的專利，或者是政府采購。這個產業(yè)在世界上屬于最前沿，它的產品應該進入國際市場，所以這個企業(yè)應該把產品賣到國際市場上去。賣到國際市場上去，政府可以幫很多事情。每個政府每次來到中國訪問，都要帶很大的企業(yè)團，政府幫他推銷產品。如果這個產品在國際上已經屬于領先地位，要進入其他國家的市場，也有一些壁壘。政府幫助這些企業(yè)進入其他國家，這里面就包括很多貿易協定、投資協定等等相關的，也是必須政府來做的。

比較優(yōu)勢的產業(yè)，針對這些企業(yè)去分類，有一部分進入附加價值比較高的，品牌、研發(fā)、市場渠道管理；屬于勞動密集加工的部分，就旁觀他轉移到工資水平比較低的國家和地區(qū)。去外地的人才問題，國際可以在這方面給企業(yè)提供幫助。在這個產業(yè)里面的工人，給他培訓，給他提供再就業(yè)的機會。

彎道超車型產業(yè)，它的特性是什么？以人力資本的投入為準，比如說小米手機，雷軍也就是100多個人，花了一年不到的時間就開發(fā)出小米手機。一年的時間里面能夠花多少錢呢？前期主要投入是人力成本，而且必須對市場有把握。資本和企業(yè)家精神，對于這個大國來說并不欠缺，因此對這種產業(yè)，我們是有跟發(fā)達國家有機會的，在這樣的情況下政府需要做一些事情，比如說風險基金，還有知識產權保護。這些是針對彎道型產業(yè)，政府需要許諾的產業(yè)政策。我們現在國內談到很多所謂的“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”，其實對彎道超車型是合適的。

國防安全型的戰(zhàn)略產業(yè)，通常是高水平的研發(fā)人才，但是它研發(fā)的周期特別長。比如說新一代戰(zhàn)斗機的研發(fā)，通常要20年、30年；新一代艦艇的研發(fā)，資本的投資非常大。這種不符合我們比較優(yōu)勢，但是國家需要的話，政府搞補貼。其實我們50年代的重工業(yè)趕超，當時的重工業(yè)跟我們的國防實力是有關的。如果在我們經濟當中所占比重比較大的時候，通過價格、市場壟斷，這個產業(yè)也是比較優(yōu)勢。但是現在它在經濟當中的比重已經相當小了，我們可以跟發(fā)達國家一樣，主要是靠財政的撥款，不是靠各種要素、價格的扭曲來補貼。政府財政補貼，有的在銀行直接撥款，有的是產品的采購。

發(fā)展中國家的產業(yè)分五大類，一部分保證國家的安全，又可以讓這些國家利用國際上的技術差距、產業(yè)差距的后發(fā)優(yōu)勢，可以像發(fā)達國家一樣在國際上領先。

到現在為止所講的基本上都是制造業(yè)，但是任何一個國家都有農業(yè)，農業(yè)結構也同樣需要政府產業(yè)政策的支持。不多講了。

結語。新結構經濟學給一個發(fā)展中國家怎樣制訂產業(yè)政策，利用后發(fā)優(yōu)勢，實現比較快速地發(fā)展，提供了一個好的分析框架。如果一個發(fā)展中國家，能夠根據這個框架制訂產業(yè)政策，應該可以比發(fā)達國家發(fā)展得更快，用30年左右的時間，縮小和發(fā)達國家的差距，從一個中等收入國家變成高收入國家。

謝謝！