在近階段查處大量基金公司從業(yè)人員利用非公開(kāi)信息違規(guī)交易后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍周五表示，將對(duì)部分不同程度內(nèi)控缺失的基金公司實(shí)施行政監(jiān)管措施，其中對(duì)華夏基金、海富通基金等五家基金公司責(zé)令限期整改。
張曉軍在新聞例會(huì)上表示，擬對(duì)華夏基金、海富通基金等五家公司實(shí)施3-6個(gè)月的限期整改的行政監(jiān)管措施，整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊(cè)，并對(duì)相關(guān)責(zé)任高管人員采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。證監(jiān)會(huì)還對(duì)中郵等六家基金公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
他說(shuō)，在近期進(jìn)行的專項(xiàng)檢查中，部分基金公司及責(zé)任人員在防范從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為的內(nèi)控管理方面存在一些問(wèn)題，個(gè)別公司在未公開(kāi)信息管理、投研人員權(quán)限管理、信息系統(tǒng)與通訊設(shè)備管理，以及基金經(jīng)理選聘管理等方面存在一定的內(nèi)控缺失與管理失責(zé)，為違法行為的滋生提供了空間。
他還指出，今后，這類檢查和措施將會(huì)成為新常態(tài)，希望各基金公司加強(qiáng)自律，全面提高風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控水平，打造投資人信賴的資產(chǎn)管理行業(yè)。
中國(guó)最大公募基金之一的華夏基金相關(guān)人士回應(yīng)稱，未來(lái)將積極落實(shí)整改措施，并按證監(jiān)會(huì)要求持續(xù)完善內(nèi)控制度建設(shè)，不斷加強(qiáng)對(duì)公司從業(yè)人員的行為管理與道德教育，保障各項(xiàng)工作的合規(guī)穩(wěn)健運(yùn)行。
海富通基金相關(guān)人士暫未聯(lián)絡(luò)到發(fā)表評(píng)論。
去年底，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布，已將涉嫌利用非公開(kāi)信息違規(guī)交易（俗稱老鼠倉(cāng)）的39名涉案人員移送公關(guān)機(jī)關(guān)，這些人員涉及華夏基金、海富通基金、光大保德信、平安資產(chǎn)管理公司等20家金融機(jī)構(gòu)。
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