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馮鵬程:PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件編制中常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)析-資本運(yùn)營(yíng)投融資專家馮鵬程教授
2016-01-20 4424


       政府與社會(huì)資本合作模式(PPP)項(xiàng)目在選擇合作伙伴時(shí),須采用競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)的方式,而招標(biāo)屬于首選或鼓勵(lì)的選擇方式。招標(biāo)人或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在編制PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件時(shí),不僅要顧及到PPP項(xiàng)目的特殊性,還要確保編制的PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。但是,在PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件編制中,容易出現(xiàn)一些常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)比,本文以C市D片區(qū)土地一級(jí)開(kāi)發(fā)整治PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件為例,分析其中的常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn),以供參考、批評(píng)、指正。        



一、前言:PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件編制無(wú)標(biāo)準(zhǔn)文件可循

(一)政府與社會(huì)資本合作模式(PPP)繼續(xù)為政府所力推

自2013年11月黨的十八屆三中全會(huì)提出“推進(jìn)城市建設(shè)管理創(chuàng)新。建立透明規(guī)范的城市建設(shè)投融資機(jī)制,允許地方政府通過(guò)發(fā)債等多種方式拓寬城市建設(shè)融資渠道,允許社會(huì)資本通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營(yíng),研究建立城市基礎(chǔ)設(shè)施、住宅政策性金融機(jī)構(gòu)”以來(lái),國(guó)家出臺(tái)了很多關(guān)于政府和社會(huì)資本合作模式(PPP)的政策文件,尤其是在2014年底后,掀起了一股政府和社會(huì)資本合作模式(PPP)熱。

值得關(guān)注的是,直到最近,國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)于2015年5月13日主持召開(kāi)的國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議要求,在交通、環(huán)保、醫(yī)療、養(yǎng)老等領(lǐng)域,推廣政府和社會(huì)資本合作模式(PPP),以競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)選擇包括民營(yíng)和國(guó)有企業(yè)在內(nèi)的社會(huì)資本,擴(kuò)大公共產(chǎn)品和服務(wù)供給,并依據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)給予合理回報(bào),是轉(zhuǎn)變政府職能、激發(fā)市場(chǎng)活力、打造經(jīng)濟(jì)新增長(zhǎng)點(diǎn)的重要改革舉措。

(二)招標(biāo)為政府與社會(huì)資本合作模式(PPP)中伙伴選擇的首選或鼓勵(lì)方式

根據(jù)自2015年6月1日起施行的《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》(國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部等六部委令第25號(hào))第十五條的規(guī)定:“實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)經(jīng)審定的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施方案,應(yīng)當(dāng)通過(guò)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等競(jìng)爭(zhēng)方式選擇特許經(jīng)營(yíng)者。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求明確、有關(guān)領(lǐng)域市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)比較充分的,應(yīng)當(dāng)通過(guò)招標(biāo)方式選擇特許經(jīng)營(yíng)者?!币约啊秶?guó)家發(fā)改委關(guān)于開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見(jiàn)》(發(fā)改投資〔2014〕2724號(hào))第五部分【加強(qiáng)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目的規(guī)范管理】第三項(xiàng)“伙伴選擇”的規(guī)定:“實(shí)施方案審查通過(guò)后,配合行業(yè)管理部門(mén)、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu),按照《招標(biāo)投標(biāo)法》、《政府采購(gòu)法》等法律法規(guī),通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等多種方式,公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)管理經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力、融資實(shí)力以及信用狀況良好的社會(huì)資本作為合作伙伴”可以看出,在政府與社會(huì)資本合作模式(PPP)項(xiàng)目中,以招標(biāo)的方式,尤其是以公開(kāi)招標(biāo)的方式競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)選擇社會(huì)資本,成為排序在前的首選或鼓勵(lì)的方式。

(三)政府與社會(huì)資本合作模式(PPP)招標(biāo)文件目前尚無(wú)標(biāo)準(zhǔn)文本可循

雖然招標(biāo)為政府與社會(huì)資本合作模式(PPP)項(xiàng)目中合作伙伴選擇的首選或鼓勵(lì)方式,但是,政府與社會(huì)資本合作模式(PPP)項(xiàng)目中,其招標(biāo)文件的編制,因受限于政府與社會(huì)資本合作模式(PPP)的選擇,并未有類(lèi)似于國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)等發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件》和《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》等標(biāo)準(zhǔn)的招標(biāo)文件范本可供使用。政府與社會(huì)資本合作模式(PPP)項(xiàng)目中的招標(biāo)人或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu),必須結(jié)合具體的政府與社會(huì)資本合作模式(PPP)項(xiàng)目,編制具體的招標(biāo)文件或資格預(yù)審文件。而在這些招標(biāo)文件或資格預(yù)審文件的編制中,存在著一些常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)。本文以《C市D片區(qū)土地一級(jí)開(kāi)發(fā)整治PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件》(以下簡(jiǎn)稱:“《C市土地一級(jí)開(kāi)發(fā)PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件》”)為例,對(duì)該等法律風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)予以評(píng)析,但該等評(píng)析僅系作者個(gè)人意見(jiàn),不一定正確,目的是拋磚引玉,僅供參考、批評(píng)、指正。

二、時(shí)間:PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件編制中的常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)之一

(一)資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件發(fā)售期的法律風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》(以下簡(jiǎn)稱:“《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》”)第十六條的規(guī)定:“招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照資格預(yù)審公告、招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)發(fā)售資格預(yù)審文件或者招標(biāo)文件。資格預(yù)審文件或者招標(biāo)文件的發(fā)售期不得少于5日?!钡?,在招標(biāo)人或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)編制政府與社會(huì)資本合作模式(PPP)項(xiàng)目招標(biāo)文件或資格預(yù)審文件時(shí),往往為了提前結(jié)束招標(biāo)投標(biāo)工作,忽略了法定的招標(biāo)文件或資格預(yù)審文件發(fā)售期,往往少于5日。同時(shí)值得注意的是,本條針對(duì)的是所有的招標(biāo)項(xiàng)目,不管是依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目,還是自愿招標(biāo)的項(xiàng)目,資格預(yù)審文件或者招標(biāo)文件的發(fā)售期均不得少于5日。

(二)資格預(yù)審申請(qǐng)文件或招標(biāo)文件提交期限的法律風(fēng)險(xiǎn)

1、資格預(yù)審申請(qǐng)文件提交期限的法律風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第十七條的規(guī)定:“招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)合理確定提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間。依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間,自資格預(yù)審文件停止發(fā)售之日起不得少于5日?!痹凇禖市土地一級(jí)開(kāi)發(fā)PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件》中,其第一章【招標(biāo)公告】第四條第一款規(guī)定:“資格預(yù)審資料提交時(shí)間:2015 年4 月28 日9 時(shí)至2015 年5 月18 日12時(shí)。”同時(shí),其第五條規(guī)定:“招標(biāo)文件的獲?。?015年 5 月 18 日 12 時(shí)前,持單位介紹信和本人身份證原件到重慶市土地和礦業(yè)權(quán)交易中心領(lǐng)取。”因C市D片區(qū)土地一級(jí)開(kāi)發(fā)整治PPP項(xiàng)目的招標(biāo)文件與資格預(yù)審文件合二為一,沒(méi)有將資格預(yù)審文件從招標(biāo)文件中獨(dú)立出來(lái)。因此,C市D片區(qū)土地一級(jí)開(kāi)發(fā)整治PPP項(xiàng)目的資格預(yù)審文件的停止發(fā)售之日,也等于《C市土地一級(jí)開(kāi)發(fā)PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件》的停止發(fā)售之日,即2015年 5 月 18 日 12 時(shí)為停止發(fā)售時(shí)間,但C市D片區(qū)土地一級(jí)開(kāi)發(fā)整治PPP項(xiàng)目的資格預(yù)審資料的提交時(shí)間并不是“資格預(yù)審文件停止發(fā)售之日起不得少于5日。”為便于理解,對(duì)比圖示如下:


圖一 法定的資格預(yù)審文件發(fā)售期及資格預(yù)審申請(qǐng)文件提交期

圖二 C市D片區(qū)土地一級(jí)開(kāi)發(fā)整治PPP項(xiàng)目資格預(yù)審申請(qǐng)文件提交期

對(duì)于政府與社會(huì)資本合作模式(PPP)項(xiàng)目,是否屬于依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目,還是屬于自愿招標(biāo)的項(xiàng)目,根據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》第十五條的規(guī)定,如果該政府與社會(huì)資本合作模式(PPP)項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求明確、有關(guān)領(lǐng)域市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)比較充分的,應(yīng)當(dāng)通過(guò)招標(biāo)方式選擇特許經(jīng)營(yíng)者。但是,在C市D片區(qū)土地一級(jí)開(kāi)發(fā)整治PPP項(xiàng)目中,即使該項(xiàng)目不屬于依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目,招標(biāo)人也應(yīng)當(dāng)給資格預(yù)審申請(qǐng)人合理提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間,而不是給的時(shí)間為零。如果是零的話,意味著在2015年5月18日上午10時(shí)購(gòu)買(mǎi)招標(biāo)文件的社會(huì)資本,僅有兩個(gè)小時(shí)的時(shí)間編制并提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件。而這顯然是不合理的。

因此,對(duì)于該等政府與社會(huì)資本合作模式(PPP)項(xiàng)目,從審慎合規(guī)的角度出發(fā),還是建議將提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間,留足到自資格預(yù)審文件停止發(fā)售之日起不少于5日的期限,從而避免相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2、招標(biāo)文件提交期限的法律風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》(以下簡(jiǎn)稱:“《招標(biāo)投標(biāo)法》”)第二十四條的規(guī)定:“招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)確定投標(biāo)人編制投標(biāo)文件所需要的合理時(shí)間;但是,依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目,自招標(biāo)文件開(kāi)始發(fā)出之日起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日止,最短不得少于20日。”因此,如果以招標(biāo)的方式選擇政府與社會(huì)資本合作模式(PPP)項(xiàng)目的社會(huì)資本,建議將招標(biāo)文件的提交期限,留足至少20日。

(三)對(duì)資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件異議期的法律風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第二十二條的規(guī)定:“潛在投標(biāo)人或者其他利害關(guān)系人對(duì)資格預(yù)審文件有異議的,應(yīng)當(dāng)在提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件截止時(shí)間2日前提出;對(duì)招標(biāo)文件有異議的,應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)截止時(shí)間10日前提出。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自收到異議之日起3日內(nèi)作出答復(fù);作出答復(fù)前,應(yīng)當(dāng)暫停招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)?!痹凇禖市土地一級(jí)開(kāi)發(fā)PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件》中的第三章【投標(biāo)人須知】第六條“投標(biāo)文件的解釋、澄清和修改”第一款中規(guī)定:“已領(lǐng)取招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人對(duì)招標(biāo)文件中的相關(guān)內(nèi)容有異議和疑問(wèn)的,應(yīng)在2015 年5 月7 日17 時(shí)前,以書(shū)面形式函告C市土地和礦業(yè)權(quán)交易中心。確有必要答復(fù)的相關(guān)問(wèn)題,將于2015 年5 月11 日17 時(shí)前在C市土地和礦業(yè)權(quán)交易中心網(wǎng)站(https://jyzx.c……w.gov.cn/)上予以公開(kāi)答疑?!睘楸阌诶斫?,圖示對(duì)比如下:

圖三 法定的對(duì)招標(biāo)文件提出異議期


圖四 C市D片區(qū)土地一級(jí)開(kāi)發(fā)整治PPP項(xiàng)目對(duì)招標(biāo)文件提出異議期

(四)投標(biāo)保證金退還期的法律風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第五十七條第二款的規(guī)定:“招標(biāo)人最遲應(yīng)當(dāng)在書(shū)面合同簽訂后5日內(nèi)向中標(biāo)人和未中標(biāo)的投標(biāo)人退還投標(biāo)保證金及銀行同期存款利息。”在《C市土地一級(jí)開(kāi)發(fā)PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件》中的第三章【投標(biāo)人須知】第十一條“投標(biāo)保證金及履約保證金”第一項(xiàng)規(guī)定:“發(fā)出《中標(biāo)通知書(shū)》后,對(duì)未中標(biāo)的投標(biāo)人已繳納的投標(biāo)保證金,C市土地和礦業(yè)權(quán)交易中心將在合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)辦理退還手續(xù),已繳納的投標(biāo)保證金不計(jì)利息?!币虼?,對(duì)于投標(biāo)保證金的法律風(fēng)險(xiǎn),通常表現(xiàn)在兩個(gè)方面:

一是必須在合同簽訂后5日內(nèi)退還,而不是5個(gè)工作日。5個(gè)工作日有可能等于5日,但也有可能大于5日,但不完全等于5日。

二是退還時(shí),必須將銀行同期存款利息也退還,而不能“不計(jì)利息”。

三、資格預(yù)審:PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件編制中的常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)之二

(一)資格預(yù)審文件與招標(biāo)文件是否編制為同一份文件

按照《<標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件>和<標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件>暫行規(guī)定》(國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部、建設(shè)部等九部委局令第56號(hào))將資格預(yù)審文件與招標(biāo)文件分列,沒(méi)有將資格預(yù)審文件與招標(biāo)文件合二為一。當(dāng)然,如果采取資格后審的,是可以的,也是通常的做法,將其合二為一。但是如果采取資格預(yù)審的,一般不合二為一。

但是,在《C市土地一級(jí)開(kāi)發(fā)PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件》中,將資格預(yù)審文件與招標(biāo)文件合二為一。如此做法,將導(dǎo)致的結(jié)果是:即使沒(méi)有通過(guò)資格預(yù)審的潛在投標(biāo)人,也能夠獲得招標(biāo)文件的信息。而通常的資格預(yù)審,如果沒(méi)有通過(guò)資格預(yù)審的潛在投標(biāo)人,是不一定能夠獲得招標(biāo)文件的。因?yàn)橘Y格預(yù)審文件和招標(biāo)文件是分列的。

因此,從審慎、合理、提高效率等的角度出發(fā),建議將資格預(yù)審文件與招標(biāo)文件分開(kāi)制作。不要合在一起,除非是采取資格后審的方式。

(二)編制資格預(yù)審審查標(biāo)準(zhǔn)和方法中的法律風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第十八條第一款的規(guī)定:“資格預(yù)審應(yīng)當(dāng)按照資格預(yù)審文件載明的標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行?!币虼?,招標(biāo)人或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在編制資格預(yù)審文件時(shí),對(duì)資格預(yù)審審查的標(biāo)準(zhǔn)和方法,必須詳細(xì)、具體、明確、可操作。如《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件(2007年版)》第三章詳細(xì)列出了資格審查辦法前附表、審查方法(是指本次資格預(yù)審是采用合格制還是有限數(shù)量制等)、審查標(biāo)準(zhǔn)(初步審查的標(biāo)準(zhǔn)與詳細(xì)審查的標(biāo)準(zhǔn)等)、審查程序、審查結(jié)果等。

但是,在《C市土地一級(jí)開(kāi)發(fā)PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件》中,其第二章【投標(biāo)人須知前附表】第14條“資格審查”以及第三章【投標(biāo)人須知】第七條“資格預(yù)審”,都只規(guī)定了資格預(yù)審資料、資格預(yù)審時(shí)間及流程、資格預(yù)審專家委員會(huì),沒(méi)有對(duì)審查方法、審查標(biāo)準(zhǔn)等予以詳細(xì)規(guī)定。也即不知道C市D片區(qū)土地一級(jí)開(kāi)發(fā)整治PPP項(xiàng)目招標(biāo)資格預(yù)審是采取合格制還是采取有限數(shù)量制、具體的通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)是什么等。這容易引起爭(zhēng)議,也是現(xiàn)存的法律風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然,此種法律風(fēng)險(xiǎn)也有控制之道,招標(biāo)人或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)依法對(duì)資格預(yù)審文件作出澄清或修改即可。

(三)再次或多次資格預(yù)審的法律風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第十九條的規(guī)定:“資格預(yù)審結(jié)束后,招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向資格預(yù)審申請(qǐng)人發(fā)出資格預(yù)審結(jié)果通知書(shū)。未通過(guò)資格預(yù)審的申請(qǐng)人不具有投標(biāo)資格。通過(guò)資格預(yù)審的申請(qǐng)人少于3個(gè)的,應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)?!钡?,在《C市土地一級(jí)開(kāi)發(fā)PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件》中,沒(méi)有通過(guò)資格預(yù)審的,可以在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充、修改相關(guān)資料,再次提交資格預(yù)審審查。詳見(jiàn)其第三章【投標(biāo)人須知】第七條“資格預(yù)審”第二項(xiàng)“資格預(yù)審時(shí)間及流程”中的第3點(diǎn)和第4點(diǎn)的規(guī)定:“3、資格預(yù)審不合格的投標(biāo)人補(bǔ)充、修改資格預(yù)審資料后,在2015年5 月25 日12 時(shí)前再次向C市土地和礦業(yè)權(quán)交易中心(Y街99號(hào))515號(hào)房間遞交資料進(jìn)行資格審查。4、經(jīng)再次審查合格的,在2015年5 月25 日17 時(shí)前C市土地和礦業(yè)權(quán)交易中心將核發(fā)《投標(biāo)資格確認(rèn)書(shū)》,逾期提交或相關(guān)補(bǔ)充資料不符合要求未通過(guò)再次資格預(yù)審的,視為未取得該項(xiàng)目投標(biāo)的資格。”

對(duì)此,因資格預(yù)審申請(qǐng)文件的提交,有提交的截止期限,且是密封提交,如果允許第一次資格預(yù)審審查不通過(guò)的申請(qǐng)人修改、補(bǔ)充文件資料,相當(dāng)于“懸空”了申請(qǐng)截止期限和密封提交的規(guī)定。對(duì)此,建議仍采用一次資格預(yù)審審查不通過(guò)的,不得再次修改、補(bǔ)充申請(qǐng)文件再次提交資格預(yù)審。如果有第二次資格預(yù)審,是否會(huì)存在第三次、第四次資格預(yù)審的可能。

四、投標(biāo):PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件編制中的常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)之三

(一)投標(biāo)文件撤回中的法律風(fēng)險(xiǎn)

投標(biāo)人在投標(biāo)文件提交截止時(shí)間之前,投標(biāo)人具有修改、補(bǔ)充、撤回其投標(biāo)文件的法定權(quán)利,對(duì)于此種法定權(quán)利,招標(biāo)人或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在編制招標(biāo)文件時(shí),不得予以剝奪。詳見(jiàn)《招標(biāo)投標(biāo)法》第二十九條的規(guī)定:“投標(biāo)人在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時(shí)間前,可以補(bǔ)充、修改或者撤回已提交的投標(biāo)文件,并書(shū)面通知招標(biāo)人。補(bǔ)充、修改的內(nèi)容為投標(biāo)文件的組成部分?!?/span>

但是,在《C市土地一級(jí)開(kāi)發(fā)PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件》中,在其第二章【投標(biāo)人須知前附表】第13條“投標(biāo)文件的遞交及截止時(shí)間”以及第三章【投標(biāo)人須知】第八條“投標(biāo)”第二項(xiàng)“投標(biāo)人遞交的投標(biāo)文件,應(yīng)包含以下資料”中均規(guī)定:“……上述資料應(yīng)一并裝入投標(biāo)文件袋中密封,密封文件袋封面必須注明本項(xiàng)目名稱C市D片區(qū)土地一級(jí)開(kāi)發(fā)整治PPP項(xiàng)目及投標(biāo)單位的名稱并加蓋公章,在投標(biāo)截止時(shí)間前提交至C市土地和礦業(yè)權(quán)交易中心(Y街99 號(hào))515號(hào)房間,由C市土地和礦業(yè)權(quán)交易中心工作人員登記后投入指定標(biāo)箱。投標(biāo)文件投入標(biāo)箱后不可撤回……?!?/span>

因此,在編制PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件時(shí),對(duì)于投標(biāo)人修改、補(bǔ)充、撤回其投標(biāo)文件,需注意其法定權(quán)利的保障,否則將引起相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

(二)投標(biāo)文件接收中的法律風(fēng)險(xiǎn)

在特定條件下,招標(biāo)人可以拒收投標(biāo)人的投標(biāo)文件。對(duì)此,《招標(biāo)投標(biāo)法》第二十八條第二款規(guī)定:“在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時(shí)間后送達(dá)的投標(biāo)文件,招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)拒收?!币约啊墩袠?biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第三十六條第一款規(guī)定:“未通過(guò)資格預(yù)審的申請(qǐng)人提交的投標(biāo)文件,以及逾期送達(dá)或者不按照招標(biāo)文件要求密封的投標(biāo)文件,招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)拒收?!?/span>

但是,《C市土地一級(jí)開(kāi)發(fā)PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件》中,在其第二章【投標(biāo)人須知前附表】第13條“投標(biāo)文件的遞交及截止時(shí)間”規(guī)定:“……上述資料應(yīng)一并裝入投標(biāo)文件袋中密封,密封文件袋封面必須注明本項(xiàng)目名稱C市D片區(qū)土地一級(jí)開(kāi)發(fā)整治PPP項(xiàng)目及投標(biāo)單位的名稱并加蓋公章,在投標(biāo)截止時(shí)間前提交至C市土地和礦業(yè)權(quán)交易中心(Y街99 號(hào))515號(hào)房間,由C市土地和礦業(yè)權(quán)交易中心工作人員登記后投入指定標(biāo)箱。投標(biāo)文件……逾期送達(dá)的視為無(wú)效投標(biāo)文件?!币约暗?5條“開(kāi)標(biāo)及定標(biāo)”規(guī)定:“……標(biāo)箱開(kāi)啟后,主持人邀請(qǐng)投標(biāo)人或其推選的代表和重慶市公證處工作人員共同檢查標(biāo)箱內(nèi)的投標(biāo)文件,經(jīng)確認(rèn)無(wú)誤后由主持人予以當(dāng)眾拆封。當(dāng)眾拆封后,主持人現(xiàn)場(chǎng)出示拆封文件并確定有效性。有下列情形之一的,為無(wú)效投標(biāo)文件:1、投標(biāo)文件未密封的;……?!?/span>

對(duì)此,逾期送達(dá)或者不按照招標(biāo)文件要求密封的投標(biāo)文件,招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)拒收,而不是接收后“視為無(wú)效投標(biāo)文件”或“為無(wú)效投標(biāo)文件”。否則,將構(gòu)成招標(biāo)人的重大法律風(fēng)險(xiǎn)。

(三)投標(biāo)人不足三家時(shí)處理的法律風(fēng)險(xiǎn)

如果投標(biāo)人不足三家的,如何處理才合法?對(duì)此,《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第四十四條第二款規(guī)定:“投標(biāo)人少于3個(gè)的,不得開(kāi)標(biāo);招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)。”因此,如果在開(kāi)標(biāo)前,發(fā)現(xiàn)投標(biāo)人少于三家的,招標(biāo)人需要重新招標(biāo)。

但是,在《C市土地一級(jí)開(kāi)發(fā)PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件》中,其第二章【投標(biāo)人須知前附表】第15條“開(kāi)標(biāo)及定標(biāo)”規(guī)定:“……。投標(biāo)人不足三家的,可繼續(xù)開(kāi)標(biāo)、定標(biāo);只有一家投標(biāo)人投標(biāo)且投標(biāo)文件符合招標(biāo)要求的,招標(biāo)人可確定該投標(biāo)人為中標(biāo)人?!?。其規(guī)定與《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第四十四條的規(guī)定不符。招標(biāo)人與招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在編制PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件時(shí),不可不查。

五、定標(biāo):PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件編制中的常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)之四

(一)中標(biāo)條件制定中的法律風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十一條的規(guī)定:“中標(biāo)人的投標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一:(一)能夠最大限度地滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn);(二)能夠滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求,并且經(jīng)評(píng)審的投標(biāo)價(jià)格最低;但是投標(biāo)價(jià)格低于成本的除外?!币虼?,中標(biāo)人確定的標(biāo)準(zhǔn)有二,要么為綜合評(píng)價(jià)最高;要么經(jīng)評(píng)審的投標(biāo)價(jià)最低。

在《C市土地一級(jí)開(kāi)發(fā)PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件》中,其第一章【招標(biāo)公告】第二條“投資方案”第六項(xiàng)“年化股權(quán)投資收益率報(bào)價(jià)”第1點(diǎn)規(guī)定:“本項(xiàng)目采用年化股權(quán)投資收益率報(bào)價(jià)的方式進(jìn)行招投標(biāo),招標(biāo)人將按年化股權(quán)投資收益率最低原則確定中標(biāo)人。”以及第二章【投標(biāo)人須知前附表】第15條“開(kāi)標(biāo)及定標(biāo)”第二項(xiàng)“確定中標(biāo)人”第1點(diǎn)規(guī)定:“招標(biāo)人按照年化股權(quán)投資收益率最低原則確定中標(biāo)人?!?/span>

對(duì)于此種中標(biāo)人確定方式,類(lèi)似于“能夠滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求,并且經(jīng)評(píng)審的投標(biāo)價(jià)格最低;但是投標(biāo)價(jià)格低于成本的除外”的規(guī)定,但又有不同,《C市土地一級(jí)開(kāi)發(fā)PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件》中的“年化股權(quán)投資收益率最低”與“經(jīng)評(píng)審的投標(biāo)價(jià)格最低”不等同。亦即投標(biāo)價(jià)最低的不一定是經(jīng)評(píng)審的投標(biāo)價(jià)格最低。對(duì)此,招標(biāo)人與招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在編制PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件時(shí),須慎重對(duì)待。

(二)投標(biāo)人投標(biāo)報(bào)價(jià)相同時(shí)處理的法律風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于投標(biāo)人的報(bào)價(jià)相同,評(píng)標(biāo)委員會(huì)在評(píng)審時(shí),須按照《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十一條的規(guī)定以及招標(biāo)文件的規(guī)定進(jìn)行評(píng)審、處理。在《C市土地一級(jí)開(kāi)發(fā)PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件》中,其第二章【投標(biāo)人須知前附表】第15條“開(kāi)標(biāo)及定標(biāo)”第二項(xiàng)“確定中標(biāo)人”第2點(diǎn)規(guī)定:“有效投標(biāo)報(bào)價(jià)中,同時(shí)有兩個(gè)或兩個(gè)以上投標(biāo)人的年化股權(quán)投資收益率相同且最低的,招標(biāo)主持人將現(xiàn)場(chǎng)宣讀競(jìng)價(jià)規(guī)則,以每次舉牌競(jìng)價(jià)收益率報(bào)價(jià)的減少額為0.01%的幅度,要求投標(biāo)報(bào)價(jià)相同且最低的各投標(biāo)人在開(kāi)標(biāo)大廳當(dāng)場(chǎng)競(jìng)價(jià)。招標(biāo)人將按照競(jìng)價(jià)后‘投標(biāo)年化股權(quán)投資收益率最低者中標(biāo)’的原則確定中標(biāo)人。出現(xiàn)投標(biāo)報(bào)價(jià)相同且最低的投標(biāo)人的法定代表人或授權(quán)委托人未參加開(kāi)標(biāo)會(huì)競(jìng)價(jià)環(huán)節(jié)的則視為該投標(biāo)人未舉牌并無(wú)條件認(rèn)可競(jìng)價(jià)結(jié)果。若投標(biāo)報(bào)價(jià)相同且最低的各投標(biāo)人在競(jìng)價(jià)環(huán)節(jié)均未舉牌,招標(biāo)人將按照‘投標(biāo)報(bào)價(jià)相同且最低的各投標(biāo)人中投標(biāo)保證金最先到賬的時(shí)間確定中標(biāo)人’?!?/span>

對(duì)此,《C市土地一級(jí)開(kāi)發(fā)PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件》規(guī)定的對(duì)投標(biāo)人的報(bào)價(jià)相同的處理方法,與招標(biāo)投標(biāo)一次性報(bào)價(jià)原則相去甚遠(yuǎn),此種報(bào)價(jià)方式,已經(jīng)不再是招標(biāo)投標(biāo)了,而更類(lèi)似于競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商、拍賣(mài)等可以多次報(bào)價(jià)的競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)方式。

六、結(jié)語(yǔ)

行文至此,已經(jīng)超出預(yù)期的篇幅了,在PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件的編制中,還存在其他很多法律風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然,本文前述的法律風(fēng)險(xiǎn),僅為個(gè)人意見(jiàn),不一定正確,僅供參考,歡迎批評(píng)、指正。同時(shí),值得一提的是,不管是招標(biāo)人自行編制招標(biāo)文件自行招標(biāo),還是采取委托招標(biāo)的方式委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)編制招標(biāo)文件,對(duì)于不僅僅法律關(guān)系復(fù)雜、交易結(jié)構(gòu)也復(fù)雜的PPP項(xiàng)目來(lái)說(shuō),在沒(méi)有類(lèi)似于施工類(lèi)的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件范本可供參考的情況下,對(duì)招標(biāo)人或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的招投標(biāo)專業(yè)知識(shí)和PPP項(xiàng)目專業(yè)知識(shí)來(lái)說(shuō),構(gòu)成一個(gè)重大的考驗(yàn)。招標(biāo)人或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在編制PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件,不僅要顧及到PPP項(xiàng)目的特定情形,還需要確保招標(biāo)文件符合法律、法規(guī)的規(guī)定,做到依法、合規(guī)。


 

來(lái)源:貴州君躍律師事務(wù)所

作者:李金升

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