“我們看到的技術(shù)革新，似乎是一群人在某個(gè)領(lǐng)域刻意鉆研的結(jié)果。其實(shí)不僅是如此，這群人在新領(lǐng)域開(kāi)疆拓土的背后，是一個(gè)龐大的社會(huì)系統(tǒng)作為支撐?！?/strong>

中國(guó)領(lǐng)跑革新尚存致命短板

2013-2-16 10:32:17 來(lái)源：人民論壇政論雙周刊（總第395期）作者：馮鵬程

　　專(zhuān)家和權(quán)威也難以準(zhǔn)確預(yù)測(cè)技術(shù)革命

　　今天我們回顧蒸汽機(jī)、油氣內(nèi)燃機(jī)、鐵路、電、電腦以及現(xiàn)在的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，覺(jué)得這是理有固然、天經(jīng)地義的高技術(shù)、高效益。但在這些重大技術(shù)革新之前，或正在發(fā)生的時(shí)候，人們不是這么認(rèn)為的。就像福特回顧T型車(chē)的發(fā)明時(shí)說(shuō)的那樣：“當(dāng)時(shí)如果我咨詢(xún)市場(chǎng)的需求，人們肯定不會(huì)想到要一輛車(chē)，而是想要一匹更快的馬”。

　　這個(gè)道理，幾乎可以應(yīng)用在所有技術(shù)革命發(fā)軔之時(shí)。蒸汽機(jī)的出現(xiàn)，是包括瓦特在內(nèi)的英倫若干有才華的工程師努力的結(jié)果，但瓦特解決蒸汽機(jī)技術(shù)難題時(shí)候，更多考慮到的是如何將一臺(tái)煤礦提水的機(jī)器變成更有效率而已，他和他的同事都沒(méi)想到，之后這臺(tái)改良后的蒸汽機(jī)居然被各行各業(yè)所應(yīng)用，從而改變了整個(gè)世界。事實(shí)上，基于蒸汽機(jī)的應(yīng)用者和同時(shí)代的人，都沒(méi)有意識(shí)到相關(guān)發(fā)明的偉大。史蒂芬孫發(fā)明的蒸汽火車(chē)，與富爾頓發(fā)明的蒸汽船，剛問(wèn)世的時(shí)候，遭遇人們的譏諷不斷。富爾頓游說(shuō)拿破侖時(shí)，甚至被其攆出去。

　　即使在今日，判斷一項(xiàng)技術(shù)的未來(lái)影響和潛在效益時(shí)，所謂的專(zhuān)家和權(quán)威的話(huà)也不可信。事實(shí)上每年各國(guó)申請(qǐng)的專(zhuān)利數(shù)千萬(wàn)，最終能被商業(yè)化的專(zhuān)利屈指可數(shù)。至于被虛擲在各類(lèi)失敗技術(shù)項(xiàng)目的資金，更是無(wú)法計(jì)算。對(duì)于政府而言，這其實(shí)是它愛(ài)莫能及的領(lǐng)域，因?yàn)樾录夹g(shù)革命面臨全然未知的未來(lái)，而政府的能力，在于根據(jù)確定的知識(shí)和信息，利用權(quán)力組織動(dòng)員社會(huì)全部資源去完成一個(gè)可行的目標(biāo)。試問(wèn)如何讓一群官員去判斷一個(gè)領(lǐng)域的技術(shù)革新前景?以及一項(xiàng)技術(shù)的發(fā)展空間?

　　技術(shù)革新背后的社會(huì)支撐

　　我們看到的技術(shù)革新，似乎是一群人在某個(gè)領(lǐng)域刻意鉆研的結(jié)果。其實(shí)不僅是如此，這群人在新領(lǐng)域開(kāi)疆拓土的背后，是一個(gè)龐大的社會(huì)系統(tǒng)作為支撐。

　　首先是思想與輿論自由。任何一項(xiàng)技術(shù)革命，其實(shí)都基于人們?cè)谧匀簧鐣?huì)的認(rèn)識(shí)出現(xiàn)重大突破。以蒸汽機(jī)為首的第一次技術(shù)革命，是基于一群優(yōu)秀技師與工程師努力，但這些人的知識(shí)和訓(xùn)練，很大程度上是基于當(dāng)時(shí)英國(guó)鄉(xiāng)紳與教士群體。在16世紀(jì)早期，由于工商業(yè)繁榮引發(fā)的糧價(jià)上漲，讓掌控土地的鄉(xiāng)紳與教士群體變得富裕，這群人終日悠閑無(wú)事以鉆研學(xué)問(wèn)為樂(lè)，他們的知識(shí)結(jié)晶構(gòu)成后來(lái)工程師努力的知識(shí)基礎(chǔ)。至于后來(lái)內(nèi)燃機(jī)以及電氣、電腦、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)革命，都依仗于大學(xué)各類(lèi)基礎(chǔ)學(xué)科研究人員研究領(lǐng)域的重大突破。而這群人之所以取得突破，根本原因在于學(xué)術(shù)與思想自由，研究無(wú)禁忌，思想無(wú)桎梏，同時(shí)學(xué)術(shù)自治傳統(tǒng)保障知識(shí)智慧生產(chǎn)體系運(yùn)作正常運(yùn)行，否則一切無(wú)從談起。

　　其次是私有產(chǎn)權(quán)有效保障。技術(shù)革命引發(fā)的經(jīng)濟(jì)周期被稱(chēng)為康吉拉耶夫周期，長(zhǎng)達(dá)六七十年。也就是說(shuō)，從思想火花迸現(xiàn)到現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力開(kāi)花結(jié)果改變尋常百姓的生產(chǎn)生活，整個(gè)過(guò)程需要兩代人的努力。整個(gè)投入產(chǎn)出周期如此漫長(zhǎng)，如果人們不是相信自己的投入會(huì)有回報(bào)，那么這一切都不會(huì)發(fā)生。研究人士的重大發(fā)現(xiàn)，如果不能保證自己獲得應(yīng)有的榮譽(yù)與財(cái)富，那么誰(shuí)有興趣搞發(fā)明創(chuàng)造的智慧生產(chǎn)?如果投資因?yàn)轫?xiàng)目本身問(wèn)題失敗，那么投資者只能自認(rèn)晦氣，但如果是經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)滾滾而來(lái)之后，政府充公沒(méi)收，那么這種預(yù)期一旦形成，有誰(shuí)去投資新技術(shù)項(xiàng)目呢?簡(jiǎn)單說(shuō)，技術(shù)革命，從頭到尾都是“企業(yè)家”行為，如果企業(yè)家的成果不能得到保障，技術(shù)革命根本不會(huì)出現(xiàn)。

　　最后是國(guó)家社會(huì)的文化是鼓勵(lì)創(chuàng)新、兼收包容。技術(shù)革命是企業(yè)家群體的“破壞性創(chuàng)造”，是對(duì)舊有秩序的顛覆，不僅是生產(chǎn)方式上，也包括生活方式。而個(gè)性獨(dú)立、不盲從權(quán)威、甚至藐視權(quán)威，是技術(shù)創(chuàng)新者和相關(guān)投資者的性格標(biāo)簽。人們抗拒甚至反感冒險(xiǎn)的一個(gè)原因，就在于創(chuàng)新的失敗率實(shí)在太高了。人們只看到成功的顛覆者贏家通吃的風(fēng)光無(wú)限，從不愿意回憶那些輸家的凄涼景象。如果一個(gè)社會(huì)對(duì)于創(chuàng)新有個(gè)性的輸家非常包容，并樂(lè)于給其東山再起的機(jī)會(huì)，那么整個(gè)社會(huì)創(chuàng)新者會(huì)層出不窮，反之則是固步自封。這方面典型案例，應(yīng)該是日本。盡管擁有無(wú)數(shù)精良的技術(shù)員和與工程師，但他們從未在重大領(lǐng)域取得像美國(guó)這樣的成就，很大程度上在于日本文化對(duì)于輸家從來(lái)不客氣的——當(dāng)然現(xiàn)在不會(huì)破腹自殺了，但對(duì)其精神和人格上羞辱是無(wú)止盡的，有時(shí)甚至比自殺還讓人難受。這種文化下，工程師與學(xué)者之間，可能互相會(huì)比誰(shuí)活得更細(xì)致更精巧，但他們不會(huì)越出既有圈子去開(kāi)拓新邊疆的。

　　彌補(bǔ)短板亟待社會(huì)制度變革

　　世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織最新公布的《2012年全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)報(bào)告》指出，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局所接受的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)連續(xù)超過(guò)日本及美國(guó)，在2011年成為世界第一，無(wú)論在新型專(zhuān)利、商標(biāo)，或是工業(yè)設(shè)計(jì)的申請(qǐng)數(shù)量，2011年都是最多的國(guó)家。該份報(bào)告顯示，2011年全球的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)增加7.8%，連續(xù)兩年增長(zhǎng)超過(guò)7%。而UM、工業(yè)設(shè)計(jì)，及商標(biāo)的申請(qǐng)數(shù)分別增加了35%、16%，以及13.3%。WIPO表示，盡管經(jīng)濟(jì)不景氣，持續(xù)成長(zhǎng)的專(zhuān)利申請(qǐng)顯示企業(yè)追求創(chuàng)新。2010年超越日本專(zhuān)利局(JPO)之后，2011年中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(SIPO)進(jìn)一步取代了美國(guó)的專(zhuān)利商標(biāo)局(USPTO)成為全球最大的專(zhuān)利機(jī)構(gòu)。2011年以前的一百年以來(lái)，全世界只有三個(gè)專(zhuān)利機(jī)構(gòu)曾站上第一名的位置：德國(guó)、日本、美國(guó)。

　　單從上述數(shù)據(jù)看，似乎反應(yīng)了全球創(chuàng)新區(qū)域的轉(zhuǎn)移，中國(guó)已經(jīng)成為全球創(chuàng)新者的樂(lè)園。但行家會(huì)告訴你，壓根不是這么回事。那些無(wú)數(shù)的專(zhuān)利申請(qǐng)，實(shí)際上是中國(guó)各類(lèi)人等掌握了歐美先進(jìn)技術(shù)后的法律規(guī)避動(dòng)作：拆開(kāi)一件歐美產(chǎn)品的零部件，仔細(xì)觀察其構(gòu)造后，技術(shù)秘密有時(shí)就是一層窗戶(hù)紙，一捅就破的事情，然后各方就稍加改造，譬如線(xiàn)路、外形乃至一個(gè)零部件的調(diào)整等動(dòng)作，以申請(qǐng)新專(zhuān)利。

　　歐美經(jīng)濟(jì)體主要靠技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)，但技術(shù)革命的投入產(chǎn)出周期極長(zhǎng)，從技術(shù)構(gòu)想到實(shí)際見(jiàn)效，往往是幾年、十幾年甚至幾十年的時(shí)間，這樣就抑制了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的天花板。而新興市場(chǎng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)不是這樣，他們可以直接抄襲歐美經(jīng)濟(jì)工作的先進(jìn)技術(shù)和管理成就，不需要投入那么多成本，就可以達(dá)到歐美國(guó)際生產(chǎn)率水平，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)高達(dá)10%也沒(méi)什么奇怪的。這也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界楊小凱與林毅夫的“后發(fā)劣勢(shì)”與“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”爭(zhēng)論的核心所在。前者認(rèn)為制度改革不可規(guī)避，后者卻認(rèn)為，學(xué)習(xí)歐美先進(jìn)技術(shù)就可以達(dá)到他們的經(jīng)濟(jì)水平。撇開(kāi)觀點(diǎn)對(duì)錯(cuò)不論，包括中國(guó)在內(nèi)的新興市場(chǎng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)之所以山寨歐美技術(shù)，而能高速增長(zhǎng)的根源，在于他們省掉了巨大的專(zhuān)利費(fèi)用。

　　單從社會(huì)條件上看，中國(guó)尚難成為真正意義上的創(chuàng)新者樂(lè)園，不可能產(chǎn)生新技術(shù)革命。中國(guó)教育體制本質(zhì)上社會(huì)精英選拔機(jī)制，而非知識(shí)傳授系統(tǒng)。訓(xùn)練學(xué)生的集體認(rèn)同意識(shí)是其教育文化核心，考試選拔的標(biāo)準(zhǔn)是記憶力與既有知識(shí)體系的認(rèn)同，而非創(chuàng)新與解決問(wèn)題的能力。這種體系培訓(xùn)出來(lái)的學(xué)生，很難成為技術(shù)革命的主力軍。而中國(guó)文化對(duì)于輸家的態(tài)度，雖然比不上日本社會(huì)那么嚴(yán)厲，但遠(yuǎn)非美國(guó)那么寬容。在中國(guó)，循規(guī)蹈矩、沉默寡言、老于世故的人，似乎更容易成功，個(gè)性鮮明、不墨守成規(guī)的人經(jīng)常被視為異類(lèi)。這并不是一個(gè)歡迎企業(yè)家顛覆性破壞的社會(huì)文化。

　　最糟糕的是，中國(guó)對(duì)私有產(chǎn)權(quán)有效保護(hù)尚待提升。技術(shù)革命是個(gè)長(zhǎng)周期，如果企業(yè)家甚至連幾年之后的政治前景都不敢預(yù)期的話(huà)，那么他們的行為肯定急功近利，不可能為技術(shù)革新做長(zhǎng)期投資。從2010年開(kāi)始，中國(guó)富人階層的移民浪潮風(fēng)起云涌，這種情況下，誰(shuí)會(huì)考慮十幾年之后的長(zhǎng)期投資的后果呢?作為一國(guó)戰(zhàn)略，是政府官員為長(zhǎng)期所定目標(biāo)而做的大致籌劃。但在技術(shù)革命方面，如果不出現(xiàn)社會(huì)制度變革，山寨歐美技術(shù)是最實(shí)用和有效的路徑。

　　(作者為對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)中國(guó)資本運(yùn)營(yíng)研究中心主任、教授)

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