課程特色

近年來(lái)，在華經(jīng)營(yíng)的美國(guó)企業(yè)備受FCPA關(guān)注。因此，管理者需要了解FCPA的頒布與執(zhí)行，清晰FCPA對(duì)違法與合法行為的具體規(guī)定，同時(shí)熟悉企業(yè)在中國(guó)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的操守經(jīng)驗(yàn)。由此，制定行為規(guī)范制度以控制風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

FCPA海外反腐敗法

孫 毅

經(jīng)濟(jì)學(xué)家

國(guó)際化戰(zhàn)略導(dǎo)師

課程提綱

前言

第一部分 FCPA查處典型案例

01摩根大通JPMorganChase & Co（中國(guó)2014）

02賽波特Saybolt Ins（巴拿馬1995）

03洛克希德LockheedMartin（埃及1989）

04美國(guó)通用電氣公司GE（以色列1992）

05佰特公司Baxter International Inc（以色列/中國(guó)2013）

06力拓Rio Tinto Group（中國(guó)2009）

07朗訊Alcatel-Lucent（中國(guó)2004）

08德普DPC Diagnostic Products Corporation（中國(guó)2005）

09國(guó)際商業(yè)機(jī)器公司IBM（韓國(guó)1998/中國(guó)2004）

10沃爾瑪Wal-Mart Stores（中國(guó)2003）

11立邦Nippon Pain（中國(guó)2006）

12戴姆勒克萊斯勒DaimlerChrysler（中國(guó)1998）

13西門子SIEMENS AG（中國(guó)2003）

14艾利·丹尼森Avery Dennison（中國(guó)2002）

15雅芳AVON（中國(guó)2012）

16迪士尼The Walt Disney Company（中國(guó)2012）

17摩根士丹利Morgan Stanley（中國(guó)2011）

18葛蘭素史克GlaxoSmithKline（中國(guó)2013）

19禮來(lái)Eli Lilly and Company（巴西/波蘭/中國(guó)）

第二部分 海外反腐敗法FCPA的頒布

01何謂海外反腐敗法FCPA

02海外反腐敗法FCPA主旨

03制定FCPA之前的美國(guó)反腐法律

04觸發(fā)FCPA產(chǎn)生的“水門事件”

05修改FCPA法案歷史

第三部分 海外反腐敗法FCPA的執(zhí)行

01調(diào)查和執(zhí)法機(jī)構(gòu)

02執(zhí)法歷史

03執(zhí)法力度和涉及公司

04推動(dòng)FCPA執(zhí)行的S法案

05舉報(bào)線索的FCPA獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)則

第四部分 FCPA認(rèn)定違法的規(guī)則

01犯罪主體

02行賄意圖

03行賄方式

04行賄對(duì)象

05商業(yè)目的

06第三方行為

第五部分 觸犯FCPA的法律制裁

01刑事責(zé)任

02民事責(zé)任

03其他處罰

第六部分 FCPA規(guī)定的合法行為

01日常政府行為

02積極抗辯

03抗辯依據(jù)

04預(yù)判商務(wù)環(huán)境

第七部分 FCPA與跨國(guó)公司的博弈

01臥底執(zhí)法

02毫不知情的公司老板

03跨國(guó)公司強(qiáng)烈抵觸

04游說(shuō)敦促修改FCPA

05倒逼放棄腐敗地區(qū)

06美國(guó)政府堅(jiān)決維護(hù)FCPA

07美國(guó)社會(huì)的兩面性

08民眾擔(dān)心外國(guó)腐敗毀掉美國(guó)

第八部分 全球最嚴(yán)的英國(guó)《反賄賂法》

01何謂《反賄賂法》

02《反賄賂法》主旨

03《反賄賂法》執(zhí)法機(jī)構(gòu)

04《反賄賂法》增設(shè)新罪名

05《反賄賂法》典型案例

第九部分 全球性國(guó)際組織之反腐規(guī)則

01全球性國(guó)際組織反腐主旨

02《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》-聯(lián)合國(guó)

03《國(guó)際商業(yè)交易活動(dòng)反對(duì)行賄外國(guó)公職人員公約》-經(jīng)合組織OECD

04《國(guó)際商會(huì)抗擊腐敗規(guī)則》-國(guó)際商會(huì)ICC

05《國(guó)際商會(huì)反腐敗條款》-國(guó)際商會(huì)ICC

06《G20反腐敗行動(dòng)計(jì)劃》-G20

07《反腐信息透明企業(yè)世界排名》-透明國(guó)際

08美國(guó)促成的其他反腐公約

第十部分 在華經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)操守

01在華歐美企業(yè)容易“濕鞋”

02中國(guó)政府控制行業(yè)易被關(guān)注

03中國(guó)式商業(yè)環(huán)境被查概率高

04在美中國(guó)企業(yè)同樣受制FCPA

05FCPA促進(jìn)中國(guó)廉政建設(shè)

06依賴FCPA東道國(guó)法治受質(zhì)疑

07待完善的中國(guó)廉政法律

08中國(guó)海外反腐敗法目前空白

09中國(guó)法制環(huán)境的公司運(yùn)營(yíng)規(guī)范

10在華歐美公司的合規(guī)操守

字?jǐn)?shù)：1533，時(shí)間：20150701.