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劉贏:私募股權(quán)基金的發(fā)起與設(shè)立
2016-01-20 10319

 

第一步工作:
  1、開(kāi)始準(zhǔn)備注冊(cè)XX股權(quán)私募基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為:基金)。
  首先,準(zhǔn)備發(fā)起基金的人(自然人或者法人)選擇獨(dú)立或者聯(lián)合朋友共同成為基金的發(fā)起人(人數(shù)不限,法人、自然人均可,但至少有一名自然人)。
  然后,發(fā)起人在一起選定幾個(gè)理想的名稱(chēng)作為該基金未來(lái)注冊(cè)成立后的名稱(chēng),然后選定誰(shuí)來(lái)?yè)?dān)任該基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人、該基金的投資方向以及該基金首期募集的資金數(shù)量(發(fā)起人需要準(zhǔn)備募集資金總額1%的自有資金),最后確認(rèn)該基金成立后的工作地點(diǎn)(已能夠獲得地方政府支撐為宜)。
  2、上述資料準(zhǔn)備完成后,發(fā)起人開(kāi)始成立私募基金的招募籌備組或籌備委員會(huì),落實(shí)成員及分工。
  3、確定基金募集的對(duì)象和投資者群體(詳見(jiàn):股權(quán)私募基金(PE)獲利模式揭秘一文),即基金將要引入的投資者(有限合伙人)范圍。
  4、制作相關(guān)的文件,包括但不限于:初次聯(lián)系的郵件、傳真內(nèi)容,或電話(huà)聯(lián)系的內(nèi)容;基金的管理團(tuán)隊(duì)介紹和基金的投資方向;擬定基金名稱(chēng)并制作募集說(shuō)明書(shū);準(zhǔn)備合伙協(xié)議。
  5、與基金投資群體的的聯(lián)系和接觸,探尋投資者的投資意愿,并對(duì)感興趣者,傳送基金募集說(shuō)明書(shū)。
  6、開(kāi)募集說(shuō)明會(huì),確認(rèn)參會(huì)者的初步認(rèn)股意向,并加以統(tǒng)計(jì)。
  7、與有意向的投資者進(jìn)一步溝通,簽署認(rèn)繳出資確認(rèn)書(shū),并判斷是否達(dá)到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)(認(rèn)繳資金額達(dá)到預(yù)定募集數(shù)量的70%以上)。
  8、如果達(dá)到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn),基金招募籌備組或籌備委員會(huì)開(kāi)始向指定地區(qū)的工商局進(jìn)行注冊(cè)預(yù)核名。在預(yù)核名時(shí)按照有限合伙企業(yè)歸檔,最終該基金在工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照上表述為:XX投資管理中心或XX投資公司(有限合伙)。
  9、預(yù)核名的同時(shí),如果基金合伙人愿意,可以開(kāi)始策劃與當(dāng)?shù)卣鞴?a target="_blank" style="color: black;" >金融的部門(mén)進(jìn)行接觸,從而爭(zhēng)取當(dāng)?shù)卣畬?duì)該基金的設(shè)立給予支持(無(wú)償給予基金總額的10%-20%的配套資金)。
第二步工作:
  1、預(yù)核名通過(guò)后,舉行第一次基金股東會(huì),確認(rèn)基金設(shè)立和發(fā)展的各種必要法律文件。發(fā)起設(shè)立基金的投資決策委員會(huì)。確定基金的投資決策委員章程、人員并確認(rèn)外聘基金管理公司。
  2、基金執(zhí)行事務(wù)合伙人和外聘基金管理公司共同準(zhǔn)備該基金在工商注冊(cè)的所有必要資料(包括:認(rèn)繳出資確認(rèn)書(shū)、合伙協(xié)議、企業(yè)設(shè)立登記書(shū)、委托函、辦公地點(diǎn)證明、身份證或企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、執(zhí)行事務(wù)合伙人照片等);
  3、資料準(zhǔn)備完成后,由執(zhí)行事務(wù)合伙人和外聘基金管理公司負(fù)責(zé)向工商部門(mén)提交所有注冊(cè)資料并完成注冊(cè);
  4、基金投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)人、執(zhí)行事務(wù)合伙人和外聘基金管理公司負(fù)責(zé)人與政府主管部門(mén)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性接觸,向政府提交基金的設(shè)立計(jì)劃和希望政府給予的支持計(jì)劃。該基金如果能夠得到政府的支持,可以讓該基金未來(lái)在很多業(yè)務(wù)上得到實(shí)質(zhì)性的幫助(政府給予的配套資金;政府幫助下銀行給予的配套貸款;政府協(xié)助給予的低價(jià)土地;國(guó)家政策中政府給予的財(cái)政補(bǔ)貼;稅收優(yōu)惠等),如果希望該基金得到政府的支持,設(shè)立該基金的計(jì)劃書(shū)可以寫(xiě)上我們準(zhǔn)備投資的方向與政府未來(lái)的發(fā)展方向一致。
  5、選定基金未來(lái)放置資金的托管銀行,與銀行接觸并簽署意向協(xié)議。
第三步工作:
  1、基金領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照并開(kāi)立銀行賬戶(hù),完成基金稅務(wù)登記手續(xù);
  2、外聘基金管理公司與投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)人共同商議、策劃基金成立的對(duì)外發(fā)布會(huì);
  3、與政府金融主管部門(mén)繼續(xù)接觸,確認(rèn)政府對(duì)基金給予的支持情況。
第四步工作:
  1、基金發(fā)布會(huì)策劃完成,發(fā)布會(huì)運(yùn)行時(shí)間表和執(zhí)行計(jì)劃以及大會(huì)目標(biāo)均獲得投資決策委員會(huì)通過(guò);
  2、發(fā)布會(huì)開(kāi)始由外聘基金管理公司操作、實(shí)施;
  3、外聘基金管理公司尋找、確認(rèn)基金未來(lái)的首批投資方向,并提交擬投資項(xiàng)目的基礎(chǔ)資料給投資決策委員會(huì)。
第五步工作:
  1、外聘基金管理公司對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查,并制作相應(yīng)的投資可行性研究、商業(yè)計(jì)劃書(shū)并提交投資決策委員會(huì)討論;
  2、投資決策委員會(huì)了解擬投資項(xiàng)目的所有情況并進(jìn)行研究;
  3、外聘基金管理公司同時(shí)開(kāi)始進(jìn)行基金公司內(nèi)部管理體系的文案建設(shè);
  4、外聘基金管理公司開(kāi)始進(jìn)行對(duì)投資方向進(jìn)行全面的項(xiàng)目接觸、調(diào)查和研究;
  5、外聘基金管理公司開(kāi)始建立全面的基金運(yùn)行管理體系流程(人員)準(zhǔn)備。
第六步及其以后的工作:
  1、投資決策委員會(huì)甄選項(xiàng)目后,一般獲得2/3以上委員同意后,可以通知托管銀行,進(jìn)行投資準(zhǔn)備;
  2、基金管理公司委派的財(cái)務(wù)總監(jiān)與資金共同進(jìn)入擬投資項(xiàng)目,財(cái)務(wù)總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目資金具有一票否決權(quán);
  3、財(cái)務(wù)總監(jiān)每周向投資決策委員會(huì)提交財(cái)務(wù)流水,每月對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行階段性審計(jì),每季度邀請(qǐng)外界獨(dú)立審計(jì)事務(wù)所對(duì)項(xiàng)目出具獨(dú)立審計(jì)報(bào)告; 
  4、執(zhí)行事務(wù)合伙人和投資決策委員會(huì)開(kāi)始大面積接觸現(xiàn)有資本市場(chǎng),獲得信息、吸收經(jīng)驗(yàn)、整合資源; 
  5、基金管理公司協(xié)助投資決策委員會(huì)不斷進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化學(xué)習(xí),提高整體委員的金融專(zhuān)業(yè)水平。

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