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銀行內(nèi)部管理專家
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靳韻明:《合規(guī)管理與案件防控》
2017-09-27 3979
對象
商業(yè)銀行經(jīng)營層與管理層人員
目的
通過培訓(xùn),參訓(xùn)者會對目前的面臨的案件形勢產(chǎn)生更加深刻的認識,并獲得有效地防控合規(guī)風(fēng)險與案件隱患的解決方案。教學(xué)過程中運用大量生動且具有實戰(zhàn)意義的案例,將對你的思維帶來新的沖擊和啟發(fā)。
內(nèi)容

隨著金融體制改革的不斷深化,商業(yè)銀行的家數(shù)越來越多,監(jiān)管也越來越嚴。而,商業(yè)銀行為了實現(xiàn)其經(jīng)營目標,必定要遵循一定的法規(guī)和制度要求,在日常展業(yè)中,稍有違背或偏離,就構(gòu)成了合規(guī)風(fēng)險。且,目前少數(shù)極端分子,總是盯著銀行的漏洞伺機做案,銀行面臨著內(nèi)部人做案、外部人做案、內(nèi)外勾結(jié)做案等復(fù)雜的案防形式。如何將合規(guī)風(fēng)險與案件隱患消滅在萌芽狀態(tài),從而為商業(yè)銀行的安全運行提供保障,創(chuàng)造更多的價值,是設(shè)立本課程的出發(fā)點。

課程大綱

第一講:明確環(huán)境

1. 商業(yè)銀行目前面臨的風(fēng)險防控環(huán)境是怎樣的? (例:1206案件等)

2. 如此的風(fēng)險防控環(huán)境,給商業(yè)銀行帶來了哪些壓力?(學(xué)員互動)

3. 如何排解這些壓力? (學(xué)員互動)

第二講:知道隱患

一、人員方面的風(fēng)險隱患

1. 思想的復(fù)雜化(學(xué)員互動,例:某銀行柜員向柜臺外扔錢案)

2. 追求的個性化(學(xué)員互動舉例)

3. 行為的極端化(例:網(wǎng)上賭博)

二、規(guī)章制度方面的風(fēng)險隱患

1. 內(nèi)部規(guī)章制度是否貫徹了法律法規(guī)的要求?(例:人民幣賬戶管理辦法)

2. 內(nèi)部規(guī)章制度是否存在漏洞? (學(xué)員互動)

3. 存在的漏洞會產(chǎn)生哪些風(fēng)險隱患,如何堵塞漏洞?(學(xué)員互動)

三、業(yè)務(wù)方面的風(fēng)險隱患

1. 一線人員處理業(yè)務(wù)的流程中隱含著哪些風(fēng)險隱患?

(學(xué)員互動,例面談面簽)

2. 處理這些風(fēng)險隱患的方式方法? (學(xué)員互動)

3. 如何監(jiān)督這些風(fēng)險隱患的防控是否到位?(學(xué)員互動)

第三講:防控隱患

一、人員的防控

1. 思想品德塑造(學(xué)員問答互動)

2. 人盯人(學(xué)員問答互動)

3. 分級家訪(學(xué)員問答互動)

4. 管住員工8小時以外的行為(學(xué)員問答互動)


二、制度的防控

1. 全面貫徹落實國家法律法規(guī)(學(xué)員問答互動)

2. 主動發(fā)現(xiàn)并彌補法規(guī)漏洞(學(xué)員問答互動)

3. 將法規(guī)制度要求鑲嵌于業(yè)務(wù)系統(tǒng)之中(學(xué)員問答互動)

4. 定期梳理完善制度流程(學(xué)員問答互動)

三、執(zhí)行的防控

1. 完善有效的崗位職責(zé)(學(xué)員問答互動)

2. 完善有效的制度流程(學(xué)員問答互動)

3. 明確流程中各關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險點(學(xué)員問答互動)

4. 各崗位的防控(學(xué)員問答互動)

4.1基層崗位的防控

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