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銀行內(nèi)部管理專家
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靳韻明:《柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防范與內(nèi)部控制》
2017-09-27 3484
對(duì)象
商業(yè)銀行柜員、營(yíng)業(yè)經(jīng)理、運(yùn)營(yíng)管理人員及分管行領(lǐng)導(dǎo)
目的
通過(guò)培訓(xùn),參訓(xùn)者會(huì)對(duì)目前的面臨的案防形勢(shì)產(chǎn)生更加深刻的認(rèn)識(shí),并獲得應(yīng)如何做,才能有效地防控柜面操作風(fēng)險(xiǎn)的解決方案。教學(xué)過(guò)程中運(yùn)用大量生動(dòng)且具有實(shí)戰(zhàn)意義的案例,將對(duì)你的思維帶來(lái)新的沖擊和啟發(fā)。
內(nèi)容

隨著金融體制改革的不斷深化,商業(yè)銀行的家數(shù)越來(lái)越多。而從事銀行柜面工作

的人員經(jīng)歷與水平,參差不齊,有的人甚至于對(duì)銀行和銀行業(yè)務(wù)一無(wú)所知,等于完全脫離了其所學(xué)專業(yè),從實(shí)際工作中再進(jìn)行學(xué)習(xí)。而,商業(yè)銀行柜面的操作風(fēng)險(xiǎn)隱患,無(wú)處不在。又兼目前少數(shù)極端分子,總是盯著銀行的漏洞伺機(jī)做案,銀行面臨著內(nèi)部人做案、外部人做案、內(nèi)外勾結(jié)做案等復(fù)雜的案防形式。如何將柜面操作風(fēng)險(xiǎn)隱患消滅在萌芽狀態(tài),從而為商業(yè)銀行的安全運(yùn)行提供保障,創(chuàng)造更多的價(jià)值,是本課程設(shè)立的出發(fā)點(diǎn)。


課程大綱

第一講:明確環(huán)境

1. 商業(yè)銀行目前面臨的風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)境是怎樣的? (例:1206案件等)

2. 如此的風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)境,給商業(yè)銀行帶來(lái)了哪些壓力?(學(xué)員互動(dòng))

3. 如何排解這些壓力? (學(xué)員互動(dòng))

第二講:知道隱患

一、人員方面的風(fēng)險(xiǎn)隱患

1. 思想的復(fù)雜化(學(xué)員互動(dòng),例:某銀行柜員向柜臺(tái)外扔錢(qián)案)

2. 追求的個(gè)性化(學(xué)員互動(dòng)舉例)

3. 行為的極端化(例:網(wǎng)上賭博)

二、規(guī)章制度方面的風(fēng)險(xiǎn)隱患

1. 內(nèi)部規(guī)章制度是否貫徹了法律法規(guī)的要求?(例:人民幣賬戶管理辦法)

2. 內(nèi)部規(guī)章制度是否存在漏洞? (學(xué)員互動(dòng))

3. 存在的漏洞會(huì)產(chǎn)生哪些風(fēng)險(xiǎn)隱患,如何堵塞漏洞?(學(xué)員互動(dòng))

三、業(yè)務(wù)方面的風(fēng)險(xiǎn)隱患

1. 一線運(yùn)營(yíng)人員處理柜面業(yè)務(wù)的流程中隱含著哪些風(fēng)險(xiǎn)隱患? (學(xué)員互動(dòng),例現(xiàn)金業(yè)務(wù))

2. 處理這些風(fēng)險(xiǎn)隱患的方式方法? (學(xué)員互動(dòng))

3. 如何監(jiān)督這些風(fēng)險(xiǎn)隱患的防控是否到位?(學(xué)員互動(dòng))

第三講:防控隱患

一、人員的防控

1. 思想品德塑造(學(xué)員問(wèn)答互動(dòng))

2. 人盯人(學(xué)員問(wèn)答互動(dòng))

3. 分級(jí)家訪(學(xué)員問(wèn)答互動(dòng))

4. 管住員工8小時(shí)以外的行為(學(xué)員問(wèn)答互動(dòng))


二、制度的防控

1. 全面貫徹落實(shí)國(guó)家法律法規(guī)(學(xué)員問(wèn)答互動(dòng))

2. 主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并彌補(bǔ)法規(guī)漏洞(學(xué)員問(wèn)答互動(dòng))

3. 將法規(guī)制度要求鑲嵌于業(yè)務(wù)系統(tǒng)之中(學(xué)員問(wèn)答互動(dòng))

4. 定期梳理完善制度流程(學(xué)員問(wèn)答互動(dòng))

三、執(zhí)行的防控

1. 完善有效的崗位職責(zé)(學(xué)員問(wèn)答互動(dòng))

2. 完善有效的制度流程(學(xué)員問(wèn)答互動(dòng))

3. 明確流程中各關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(學(xué)員問(wèn)答互動(dòng))

4. 各崗位的防控(學(xué)員問(wèn)答互動(dòng))

4.1柜員的防控

......

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