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郭致星:PMP考試補充知識點：第八章：風險管理

項目管理

2016-01-20 52613

PMP考試補充知識點：第八章：風險管理

風險管理的流程

（1）風規(guī)劃險管理→風險識別→風險分析（包括定性分析和定量分析，或者稱為風險評估）→風險應對規(guī)劃→風險控制

（2）這一章出現(xiàn)頻率最高的是情景題。在處理風險情景題的時候，務必要根據(jù)風險管理的流程，從識別風險和分析風險開始，而不是直接開始采取措施；要選擇與書上的說法最接近的原則性的選項，不要選那些具體做法的選項。

（3）理解上述各過程的作用，以及這些過程間的關系（前一個過程為后一個過程提供了什么）。

（4）風險識別：確定哪些風險會影響項目，并將其特性記載成文字。PMI 認為風險識別應該在項目開始之初首先完成，然后貫穿于整個項目生命周期定期更新（風險識別是一項反復過程）。項目團隊應參與該過程，以便促進風險及與風險相關的風險應對措施形成，并保持一種責任感。

（5）定性風險分析：通過分析風險發(fā)生的概率，以及風險發(fā)生后對項目的影響程度，對已經(jīng)識別的項目風險進行優(yōu)先級排序和評估。

（6）定性風險分析過程完成后，可進入定量風險分析過程，或直接進入風險應對規(guī)劃過程；定量風險分析一般在定性風險分析之后，但經(jīng)驗豐富的風險經(jīng)理有時在風險識別過程之后徑直進行定量分析。

風險承受力

（1）人們對風險持有的態(tài)度（延伸到組織對風險持有的態(tài)度），將影響其對風險認知的準確性，也將影響其應對風險的方式。

（2）組織或干系人的風險態(tài)度和風險承受度（是風險規(guī)劃的輸入）將影響項目管理計劃——在面對風險時，首先要明確干系人的風險承受力。

（3）對愿意冒風險的行為，可以用“效用函數(shù)”來描述；效用理論尤其適用于考慮決策者對待風險的態(tài)度。

風險的要素（屬性、特性）

（1）風險概率：事件發(fā)生的可能性、發(fā)生的概率

（2）風險影響程度：風險對項目目標的影響程度

（3）風險分析時，要對風險的這兩個要素進行量化，它們的組合決定了風險的重要性

（高、中、低風險或機遇）

風險類別

（1）風險有幾種分類方式：內部風險和外部風險、商業(yè)風險和可保鮮風險、已知風險和未知風險。

（2）內、外部風險

風險類別		舉例
內部風險	技術風險	技術：采用的技術過于復雜績效與可靠性：績效目標脫離實際在實施過程中改變采用的技術或標準
內部風險	項目管理風險	估算：估算錯位計劃：項目計劃質量不高溝通：項目溝通差時間和資源分配不當項目管理原則使用不當
外部風險	組織風險	資源：項目之間資源沖突資金：項目資金不足或中斷優(yōu)先級：組織內各項目的優(yōu)先級不清楚項目目標內部不一致（成本、時間、范圍）
外部風險	外部風險	市場：通貨膨脹法規(guī)：發(fā)了變化客戶：業(yè)主變更不可抗力：地震、洪水、暴亂（需進行災難恢復，不是風險管理的內容）勞工問題，不可預料的罷工政府更迭

（3）未知與已知風險

A．已知風險：能夠識別和分析的風險

B．未知風險：對未知風險無法進行積極管理。未知風險又分為:

C．已知-未知風險：能夠識別風險，但不知道風險發(fā)生概率和影響（應對此類風險的資金來源是應急儲備。）

D．未知-未知風險：事先無法識別的風險，不知發(fā)生的概率和影響（應對此類風險的資金來源是管理儲備。）

風險識別技術

風險識別技術	方法	掌握要點
文檔評審		風險識別第一步
信息收集技術	集思廣益會頭腦風暴法	·目的：取得一份詳盡的風險清單 ·框架：可將RBS風險分析結構作為框架分類匯總 ·特點：最常用的風險識別方法 ·參與人員：項目團對、學科專家，主持人
	德爾菲技術	·減少數(shù)據(jù)中人為的偏見，防止任何人對結果不適當?shù)禺a(chǎn)生過大的影響 ·特點：專家就某個主題達成一致意見的方法 ·特點：專家匿名發(fā)表意見 ·參與人員：項目風險專家，主持人
	訪談	·收集風險識別數(shù)據(jù)的主要方法之一 ·訪談對象：經(jīng)驗豐富的專家
	根本原因識別	·有利于完善風險定義 ·按根本原因地風險進行分類有助于制定有效的風險應對策略
	SWOT分析	·目的：擴展風險考慮的范圍
圖解法	因果圖	·識別風險原因
	流程圖	·顯示系統(tǒng)各因素的互相聯(lián)系，因果傳導機制
	影響圖	·反映造成一個問題的各種因素，時間的時間順序，以及變量與結果之間的其他關系 ·影像圖只用于風險識別，其他2中圖解法，因果圖和流程圖也可用于質量管理過程

文件審查

（1）是風險識別的重要工具。

（2）對項目文件（包括WBS、計劃、假設、先前的項目文檔和其他信息）進行系統(tǒng)和結構性的審查。項目計劃質量，所有計劃之間的一致性及其與項目需求和假設條件的符合程度，均可表現(xiàn)為項目中的風險指示器。

德爾菲技術

（1）德爾菲技術是專家就某一專題達成一致意見的一種方法，有助于探索集體知識。

（2）項目風險管理專家以匿名方式參與此項活動。

（3）該技術有助于減少數(shù)據(jù)中的偏倚，并防止任何個人對結果不適當?shù)禺a(chǎn)生過大的影響。

假設分析

（1）有關項目假設條件的不確定性，應作為項目風險的潛在成因進行評估——“假設”都有可能成為風險，在項目執(zhí)行之前，要明確每一個假設是否會成為風險。

（2）假設分析是檢驗假設有效性的一種技術。它辨認不精確、不一致、不完整的假設對項目所造成的風險。

預期貨幣價值（EMV）與決策樹

（1）“預期貨幣價值”（p298）的定義，即把各種可能的結果乘以其相應的概率，

再加總。

（2）用決策樹分析，可以得出每項方案的預期貨幣價值。

（3）預期貨幣價值的計算方法（考試中可能出現(xiàn) EMV 的計算題）。

蒙特卡洛技術

（1）蒙特卡洛技術是最常用的模擬技術之一。模擬過程中，對項目模型進行多次計算和迭代，最后計算出整個項目的概率分布。

（2）對不同的風險進行模擬式，應基于不同的模型：

A．進行成本風險分析時，使用成本估算進行模擬

B．進行進度風險分析時，用進度網(wǎng)絡圖和持續(xù)時間估算進行模擬

風險應對規(guī)劃

（1）區(qū)別“避免”、“轉移”和“減輕”等風險應對策略與應急計劃（p303-p305）。其中，“避免”、“轉移”和“減輕”風險，是指在風險事件未發(fā)生前，設法阻止風險事件的發(fā)生，或降低風險事件的影響；而應急應對策略是用來應對已知風險的，指事先做好應急計劃，在風險事件已經(jīng)發(fā)生，或者有信號顯現(xiàn)風險即將發(fā)生的時候，要怎樣減少風險事件所帶來的損失，可以理解為風險接受中的主動接受。

（2）制定備選活動程序是一種應急計劃。

（3）風險應對的目的是把所有不利事件的影響降到最小。

（4）注意區(qū)別“風險管理規(guī)劃”與“風險應對規(guī)劃”，考試時常常容易把風險管理

計劃誤解為風險應對規(guī)劃。

不同類型風險的應對策略

風險類型	應對策略	特點	舉例
消極風險	回避風險	消除風險或風險產(chǎn)生的原因	·修改項目管理計劃 ·對受威脅的目標放松要求，如延長進度減少范圍 ·在項目初期澄清需求，獲取信息，加強溝通，獲得專門技術
	轉移風險	將風險后果連同風險應對責任轉移到第三方處理財務風險最有效一般需支付風險費用	·保險 ·履約保函 ·保證書，擔保書 ·合同：成本類型合同將風險轉移到賣方
	減輕風險	設法將風險概率和不利后果降到可接受的限度內（EMV=概率*影響，降低概率或影響以降低EMV）	·采用不太復雜的流程 ·使用成熟的技術 ·實施更多的測試 ·選擇更加穩(wěn)定的供應商 ·原型開發(fā) ·在子系統(tǒng)中設計冗余
機遇（積極風險）	開拓機遇	確保機遇實現(xiàn)	·分配更多有能力的資源，以縮短完成時間或獲得更高質量
	分享機遇	將機遇的責任分配給第三方（第三方應最能為項目利益獲取機遇）	·合資公司 ·風險共享的合作伙伴、團隊
	增強機遇	提高機遇發(fā)生概率和產(chǎn)生的影響	·識別和發(fā)揮關鍵驅動因素 ·促進機遇的成因，積極強化觸發(fā)條件
既是危險又是機遇	接受風險	不打算改變項目管理計劃，或找不到合適的應對措施接受風險產(chǎn)生的影響	·積極接受：建立應急儲備—時間、資金、資源 ·消極接受：不采取任何行動 ·后備計劃：風險有很大影響或選擇的應對措施效果不好時，啟動后備計劃，可能包括分配應急儲備、研發(fā)備用方案和變更項目范圍。