PMP考試補(bǔ)充知識(shí)點(diǎn)：第十章：采購(gòu)管理

郭致星副教授
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采購(gòu)管理的適用范圍

（1）采購(gòu)管理適用于“買賣雙方之間形成的正式的合同關(guān)系”和“項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)與組織

內(nèi)其他兄弟單位簽訂的非合同形式的正式協(xié)議”——注意不管是合同還是協(xié)議，

采購(gòu)管理所涉及的一定是“正式的”；非正式的協(xié)議不屬于采購(gòu)管理的范疇。

（2）在簽訂非正式協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)重視人力資源和溝通管理各過(guò)程。

（3）采購(gòu)（外包）是項(xiàng)目中優(yōu)化資源配置的一種有效手段。當(dāng)組織內(nèi)部無(wú)法提供項(xiàng)目

所需的資源，或者自行提供的成本很高時(shí)，可以考慮從組織外部采購(gòu)這一資源。

自制或外購(gòu)分析

（1）用來(lái)確定某項(xiàng)具體產(chǎn)品或服務(wù)是由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)自行生產(chǎn)還是采購(gòu)。

（2）要綜合分析哪種做法比較經(jīng)濟(jì)、有效率、符合戰(zhàn)略。有些做法雖然看起來(lái)

直接成本比較低，但若不符合組織的戰(zhàn)略，而且也沒(méi)有說(shuō)明間接成分，則需要綜

合考慮，不能一味的只看表面成本的高低，就決定自制或外購(gòu)。

不同采購(gòu)方式的對(duì)比

合同類型（風(fēng)險(xiǎn)與計(jì)算）

（1）固定總價(jià)合同對(duì)賣方風(fēng)險(xiǎn)最大，所以此時(shí)賣方最在意估算，一般只適用于定義明確的項(xiàng)目。

（2）成本補(bǔ)償合同=費(fèi)用償還合同cost- reimbursable contract

（3）成本加酬金合同（CPF）/成本加成本百分比合同（CPPC）對(duì)買方風(fēng)險(xiǎn)最大。

（4）賣方一般不希望簽訂固定總價(jià)合同；成本補(bǔ)償類合同對(duì)賣方比較有利，比較能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

（5）在一些情景題中選擇合同的類型，要注意分析是站在賣方還是買方的立場(chǎng)。

（6）固定總價(jià)加獎(jiǎng)勵(lì)酬金合同（ FPIF Fixed- Price-Incentive- Fee contract）

對(duì)買方而言是一種相對(duì)靈活、風(fēng)險(xiǎn)適中且有較好激勵(lì)效果的合同）中，獎(jiǎng)金的計(jì)算方法：

A，當(dāng)實(shí)際成本高于最高限價(jià)時(shí)，零利潤(rùn)；

B，其中的最高限價(jià)指實(shí)際成本+利潤(rùn)+成本結(jié)余所分?jǐn)偟莫?jiǎng)勵(lì)加總后不得超過(guò)的值；

C，賣方分?jǐn)偟谋嚷适禽^小的那個(gè)；根據(jù)實(shí)際成本與目標(biāo)成本的比較進(jìn)行獎(jiǎng)/罰；

D，賣方實(shí)際利潤(rùn)=目標(biāo)利潤(rùn)+獎(jiǎng)勵(lì)（或-罰款）。

D， PTA是使買方支付封頂價(jià)的那個(gè)實(shí)際成本臨界點(diǎn)

（7）時(shí)間與材料合同是一種敞口合同（未界定工作的合同），在授標(biāo)時(shí)并未確定其合同總價(jià)和應(yīng)交付產(chǎn)品的確切數(shù)量。其具體總價(jià)可能按直線小時(shí)費(fèi)率或采購(gòu)數(shù)量等計(jì)算。當(dāng)項(xiàng)目范圍不太明確的時(shí)候，管理咨詢項(xiàng)目一般都采用這種合同。

（8）合同中的激勵(lì)條款的主要目的是希望確保賣方與買方的目標(biāo)保持一致。

合同工作說(shuō)明書

（1）說(shuō)明了與合同相關(guān)的項(xiàng)目范圍，對(duì)所采購(gòu)的產(chǎn)品、服務(wù)或成果進(jìn)行詳細(xì)的

描述——工作說(shuō)明書描述不嚴(yán)密，容易導(dǎo)致最后的產(chǎn)品不符合需求。

（2）考試中有時(shí)候會(huì)翻譯成“工作描述”，所以請(qǐng)記住工作說(shuō)明書的英文說(shuō)法：

statement of work（SOW）。

（3）應(yīng)該由買方寫給賣方

（4）工作說(shuō)明書的制定時(shí)間是在合同簽訂前（是采購(gòu)文件的一部分），即項(xiàng)目啟

動(dòng)前，所以工作說(shuō)明書中沒(méi)有工作分解結(jié)構(gòu)（在項(xiàng)目規(guī)劃中才制定工作分解結(jié)

構(gòu)）。

征求建議書

（1）與投標(biāo)邀請(qǐng)書、詢價(jià)書、招標(biāo)通知、洽談邀請(qǐng)書、承包商初步建議征求書

等同屬于采購(gòu)文件，是規(guī)劃的輸出。

（2）用來(lái)獲得潛在賣方的報(bào)價(jià)建議書。

合同

（1）合同的基本要素

A，有行為能力的合同方（competent parties）；

B，報(bào)價(jià)（an offer）：合同能為其中一方提供什么；

C，接受（An acceptance）：合同一方接受什么；

D，訂約要因（Consideration）：承諾被允諾

E，目的的合法性（legality of Purpose）

（2）合同是對(duì)雙方具有約束力的法律協(xié)議；一種法律關(guān)系，其補(bǔ)救應(yīng)該在法院

進(jìn)行。只有在其中一方違反法律的時(shí)候，這種約束力才會(huì)取消。

（3）由于合同具有法律效應(yīng)，因此不能隨便取消。如果買方要增加范圍，則可

以考慮做合同變更，也可以考慮為增加的范圍另外啟動(dòng)一份合同。

（4）向承包商提出要求的修理費(fèi)是索賠（退款，backcharge）

（5）賣方在合同報(bào)價(jià)時(shí)應(yīng)該誠(chéng)信。

賣方選擇的三種工具

（1）加權(quán)系統(tǒng)：加權(quán)系統(tǒng)指把定性數(shù)據(jù)加以量化，以減少個(gè)人偏見(jiàn)對(duì)賣方選擇

的影響方法。

（2）獨(dú)立估算：典型的是估算合同總價(jià)。獨(dú)立估算有時(shí)被稱為“合理費(fèi)用”估算，

用以核對(duì)賣方提出的要價(jià)。如果賣方要價(jià)與獨(dú)立估算結(jié)果之間存在明顯的差異，

則表明工作的合同說(shuō)明不充分；潛在賣方對(duì)工作合同說(shuō)明書產(chǎn)生了誤解，或未對(duì)

工作合同說(shuō)明書的全部要求作出相應(yīng)回答；或者市場(chǎng)條件已經(jīng)發(fā)生了變化。

（3）篩選系統(tǒng)：指必須要達(dá)到某些要求，否則一票否決。

項(xiàng)目經(jīng)理與合同談判

（1）項(xiàng)目經(jīng)理最好能參與合同談判的過(guò)程。如果沒(méi)有參與，以后就不得不在客戶身上花費(fèi)更多的時(shí)間，才能有效地規(guī)劃工作和安排人員，而這些本來(lái)可以在合同談判期間完成。

（2）如果項(xiàng)目經(jīng)理沒(méi)有參與合同談判，那么接手后的第一步工作就是要詳細(xì)閱讀并了解合同的細(xì)節(jié)。

（3）當(dāng)項(xiàng)目經(jīng)理為某一設(shè)備下訂單的時(shí)候意味著“承諾”。

采購(gòu)審計(jì)

對(duì)從采購(gòu)規(guī)劃到合同管理的整個(gè)采購(gòu)過(guò)程進(jìn)行結(jié)構(gòu)化審查，其目的是找出可供本項(xiàng)目其它采購(gòu)合同、或者本執(zhí)行組織其它項(xiàng)目采購(gòu)合同的準(zhǔn)備或管理工作借鑒的成功經(jīng)驗(yàn)或失敗教訓(xùn)。

合同變更控制系統(tǒng)

合同變更控制系統(tǒng)規(guī)定合同修改的過(guò)程，包括文書工作、跟蹤系統(tǒng)、爭(zhēng)議解決程

序，以及批準(zhǔn)變更所需的審批層次。合同變更控制系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與整體變更控制系統(tǒng)

結(jié)合起來(lái)。

投標(biāo)人會(huì)議

（1）是詢價(jià)過(guò)程的工具。

（2）投標(biāo)人會(huì)議（又稱承包商會(huì)議、供貨商會(huì)議或投標(biāo)前會(huì)議）就是在擬定建議書之前同潛在賣方舉行的會(huì)議。

（3）會(huì)議的目的是保證所有潛在賣方對(duì)本項(xiàng)采購(gòu)目的（技術(shù)要求、合同要求等）都有清楚的共同理解。（只有賣方李杰了所有的技術(shù)要求、合同要求后，買方才能從賣方那里獲得相關(guān)的報(bào)告、價(jià)格、投標(biāo)、出價(jià)或建議書。）

談判的五個(gè)階段:

談判策略