第二節(jié)、采購(gòu)實(shí)施的程序案例

1、采購(gòu)控制程序示例

1目的

使采購(gòu)過(guò)程處于受控狀態(tài)，確保所采購(gòu)的產(chǎn)品適時(shí)、適質(zhì)、適量、適價(jià)地滿足公司及客戶規(guī)定的要求。

2適用范圍

適用于公司所采購(gòu)的各類(lèi)產(chǎn)品和公司內(nèi)使用的辦公設(shè)備及用品。

3職責(zé)

3、１各部門(mén)業(yè)務(wù)人員;負(fù)責(zé)采購(gòu)計(jì)劃的編制和具體實(shí)施采購(gòu)工作.

3、2業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人：

②  負(fù)責(zé)審核本部門(mén)的采購(gòu)計(jì)劃，篩選和初步確定符合本部門(mén)要求的供應(yīng)商。

③  負(fù)責(zé)本部門(mén)對(duì)供應(yīng)商的審核、評(píng)估工作。

3、3財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)成本、利潤(rùn)的核算和監(jiān)控工作。

3、4總經(jīng)理/副總經(jīng)理：批準(zhǔn)最終合作的供應(yīng)商和各部門(mén)的采購(gòu)計(jì)劃。

4、說(shuō)明（略）

5程序要求

5、1采購(gòu)產(chǎn)品的分類(lèi)：

5、1、1辦公設(shè)備及用品

5、1、2其他用品

5、2辦公設(shè)備及用品采購(gòu)程序

5、2、1各部門(mén)負(fù)責(zé)人根據(jù)本部門(mén)辦公用品的實(shí)際需要，于每月28日前填制下月的《購(gòu)物申請(qǐng)表》給行政部。

5．2．2 政部匯總各部門(mén)的購(gòu)物申請(qǐng)，經(jīng)行政部主任審核后，報(bào)總經(jīng)理/副總經(jīng)理審批。

5．2．3 政部按總經(jīng)理/副總經(jīng)理已批準(zhǔn)的購(gòu)物申請(qǐng)到合格供應(yīng)商處統(tǒng)一采購(gòu)。供應(yīng)商的評(píng)估按〈供應(yīng)商評(píng)估程序〉執(zhí)行。

5．2．4 部門(mén)按〈購(gòu)物申請(qǐng)表〉并根據(jù)實(shí)際需要到行政部領(lǐng)用，領(lǐng)用時(shí)填寫(xiě)〈辦公用品領(lǐng)用登記表〉。

5．3 其它產(chǎn)品采購(gòu)程序：

5．3．1 業(yè)務(wù)人員按客戶要求，尋找相關(guān)供應(yīng)商，并與供應(yīng)高聯(lián)系確認(rèn)所需產(chǎn)品要求后，填制《購(gòu)銷(xiāo)合同》、《采購(gòu)訂單》給部門(mén)負(fù)責(zé)人審核。

5．3．2 部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)相關(guān)供應(yīng)商、《購(gòu)銷(xiāo)合同》、《采購(gòu)訂單》進(jìn)行審核，具體按照《供應(yīng)商評(píng)估程序》和《合同評(píng)估程序》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。審核通過(guò)后報(bào)請(qǐng)總經(jīng)理/副總經(jīng)理批準(zhǔn)。

5．3．3 《購(gòu)銷(xiāo)合同》、《采購(gòu)訂單》經(jīng)批準(zhǔn)后，由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施采購(gòu)計(jì)劃。

5．3．4 如客戶要求提供樣品時(shí)，業(yè)務(wù)人員在采購(gòu)前必須要求供應(yīng)商先提供樣品并轉(zhuǎn)交給客戶確認(rèn)，需要現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)的樣品，業(yè)務(wù)人員必須上報(bào)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核，總經(jīng)理/副總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。

5．3．5部門(mén)負(fù)責(zé)人把《購(gòu)銷(xiāo)合同》、《采購(gòu)訂單》交專(zhuān)管人員登記，錄入《合同記錄表》。

5．4 對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)收管理按《驗(yàn)收、搬運(yùn)、防護(hù)及交會(huì)控制程序》執(zhí)行。

5．5 采購(gòu)記錄的管理

5．5．1 《購(gòu)銷(xiāo)合同》、《采購(gòu)訂單》原件由各部門(mén)指定專(zhuān)人保存，業(yè)務(wù)人員如因工作需要可留存合同復(fù)印件。

6支持性文件

6．1 《驗(yàn)收、搬運(yùn)、防護(hù)及交付控制程序》

6．2 《供應(yīng)商評(píng)估程序》

6．3 《合同評(píng)審程序》

7 記錄/表格

7．1 《購(gòu)物申請(qǐng)表》

7．2 《購(gòu)銷(xiāo)合同》

7．3 《采購(gòu)訂單》

7．4 《合同記錄單》

2．合同供應(yīng)商評(píng)定程序示例

1 目的

對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)定考核，以確保供應(yīng)商能長(zhǎng)期穩(wěn)定提供質(zhì)量上乘、價(jià)格合理的原輔材料及服務(wù)。

2適用范圍

本程序用于對(duì)公司提供原輔材料、服務(wù)的供應(yīng)商的評(píng)定與選定。

3職責(zé)

3、1研發(fā)部進(jìn)行原輔材料采購(gòu)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的制訂。品管部負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商提供的產(chǎn)品進(jìn)行全面測(cè)試。并且出具檢測(cè)報(bào)告。

3、2物控部建立供應(yīng)商檔案，收集、整理供應(yīng)商資料，對(duì)承包方進(jìn)行評(píng)定。

3、3廠長(zhǎng)對(duì)供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量、供貨能力、服務(wù)水平等因素進(jìn)行評(píng)定。

4工作程序/方法

4、1制造商類(lèi)供應(yīng)商的評(píng)定

4、1、1供應(yīng)商初選

4、1、1、1物控部根據(jù)本公司所用原輔材料情況結(jié)合市場(chǎng)供方信息，初步選擇幾家信譽(yù)好的生產(chǎn)廠家作候選供應(yīng)商；

4、1、1、2物控部向候選取供應(yīng)商發(fā)出《供應(yīng)商調(diào)查表》，并請(qǐng)供應(yīng)商提供樣品及價(jià)目表；

4、1、1、3品管部根據(jù)原輔材料采購(gòu)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)樣品進(jìn)行檢測(cè)，并出具《進(jìn)料檢驗(yàn)報(bào)告》

4、1、2供應(yīng)商的調(diào)查

物控部對(duì)候選供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地調(diào)查、聽(tīng)取介紹，了解供應(yīng)商的經(jīng)營(yíng)理念、質(zhì)量管理、技術(shù)水平、供貨能力等情況，根據(jù)調(diào)查結(jié)果填寫(xiě)《供應(yīng)商調(diào)查表》

4、1、3試用跟蹤檢測(cè)

4、1、3、1物控部聯(lián)系供應(yīng)商，提供少量樣品作檢測(cè)與生產(chǎn)試用，并在樣品包裝上做好“試用”標(biāo)識(shí)；

4、1、3、2品管部對(duì)“試用“樣品進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)跟蹤測(cè)試，測(cè)試結(jié)果填入《進(jìn)料檢驗(yàn)報(bào)告》，具體操作參照《進(jìn)貨檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序》、《過(guò)程檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序》、《質(zhì)量記錄控制程序》。

4、1、3、3品管部根據(jù)原輔材料采購(gòu)質(zhì)量禁標(biāo)準(zhǔn)對(duì)樣品進(jìn)行檢測(cè)，并出具《進(jìn)料檢驗(yàn)報(bào)告》。

4、1、4供應(yīng)商的選定

4、1、4、1廠長(zhǎng)組織物控部依據(jù)《供應(yīng)商調(diào)查表》、《進(jìn)料檢驗(yàn)報(bào)告》填寫(xiě)《合格供應(yīng)商評(píng)定表》，確定合格供應(yīng)商，并將其納入《合格供應(yīng)商名單》。

4、2對(duì)供銷(xiāo)方/市場(chǎng)經(jīng)銷(xiāo)商類(lèi)供應(yīng)商的評(píng)定。

4、2、1通過(guò)實(shí)地考察，聽(tīng)取介紹等方式了解基本情況并索取授權(quán)證明文件。

4、2、2填寫(xiě)《供應(yīng)商調(diào)查表》

4、2、3在購(gòu)買(mǎi)地點(diǎn)進(jìn)行時(shí)貨檢驗(yàn)。必要時(shí)經(jīng)過(guò)試用與檢驗(yàn)由品管部填寫(xiě)《進(jìn)料檢驗(yàn)報(bào)告》并注明“樣品試用”。

4、2、4經(jīng)過(guò)兩次試用沒(méi)有質(zhì)量問(wèn)題時(shí)根據(jù)〈供應(yīng)商調(diào)查表〉、〈進(jìn)料檢驗(yàn)報(bào)告〉填寫(xiě)〈供應(yīng)商評(píng)定表〉，與上述材料一并交廠長(zhǎng)審批，合格后納入〈合格供應(yīng)商名單〉。

4、2、5由物控部進(jìn)行質(zhì)量跟蹤，出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，以書(shū)面方式進(jìn)行反饋并聯(lián)絡(luò)退換，對(duì)經(jīng)過(guò)三次反饋仍沒(méi)有改進(jìn)的供應(yīng)商，取消其合格供應(yīng)商資格。

4、3服務(wù)供應(yīng)商評(píng)定

4、3、1服務(wù)類(lèi)供應(yīng)商包括校準(zhǔn)、運(yùn)輸、外部文件更新及檢驗(yàn)和試驗(yàn)供應(yīng)商。

4、3、2對(duì)于服務(wù)類(lèi)供應(yīng)商首先應(yīng)調(diào)查下述內(nèi)容，并將調(diào)查結(jié)果填寫(xiě)供應(yīng)商調(diào)查評(píng)定表；

A、服務(wù)范圍，資格及其資質(zhì)證明文件；

B、服務(wù)價(jià)格；

C、準(zhǔn)時(shí)提供服務(wù)的能力；

D、服務(wù)設(shè)施

E、對(duì)待客戶的態(tài)度等；

4、3、3對(duì)于服務(wù)類(lèi)供應(yīng)商的服務(wù)，經(jīng)過(guò)一次試用后，由采購(gòu)部門(mén)填寫(xiě)〈供應(yīng)商調(diào)查/評(píng)定表〉經(jīng)廠長(zhǎng)審批后，確定為合格供應(yīng)商，并納入〈合格供應(yīng)商名單〉。

4、4合格供應(yīng)商檔案的建立

物控部保留供應(yīng)商歷次供貨/提供服務(wù)的驗(yàn)證記錄，并填入〈歷次供應(yīng)質(zhì)量記錄表〉中。對(duì)每一選定的分承包檔案資料按照〈質(zhì)量記錄〉進(jìn)行管理。

4、5合格供應(yīng)商的復(fù)評(píng)

4、5、1每年對(duì)供應(yīng)商歷次供貨情況進(jìn)行評(píng)定，評(píng)定內(nèi)容包括質(zhì)量適應(yīng)性（材料質(zhì)量狀況）、適價(jià)（價(jià)格合理性）、適量（交貨數(shù)量的準(zhǔn)確性）、適時(shí)（交貨的及時(shí)性）的評(píng)定考核。

4、5、2調(diào)閱〈供應(yīng)商檔案〉，統(tǒng)計(jì)供應(yīng)商在考核期內(nèi)總交貨金額、質(zhì)量?jī)?yōu)劣、退貨金額、交貨比率、發(fā)生延誤時(shí)間的比率、發(fā)生數(shù)量差錯(cuò)的比率進(jìn)行評(píng)定考核，其評(píng)定準(zhǔn)則為〈合格供應(yīng)商評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)〉。

4、5、3評(píng)定后填寫(xiě)〈供應(yīng)商復(fù)評(píng)表〉報(bào)廠長(zhǎng)審批。

4、5、4不符合標(biāo)準(zhǔn)的列為觀察供應(yīng)商，限期改進(jìn)以觀后效或取消其供應(yīng)商資格。

4、5、5根據(jù)復(fù)評(píng)結(jié)果修訂〈合格供應(yīng)商名單〉。

4、6對(duì)體系運(yùn)行前已穩(wěn)定供貨達(dá)一年以上的供應(yīng)商的評(píng)審。

4、6、首先根據(jù)述方法分類(lèi)調(diào)查，并填寫(xiě)〈一年以上供應(yīng)商資格確認(rèn)表〉由物控部主管復(fù)核，廠長(zhǎng)審批以確認(rèn)其資格。

5相關(guān)/支持性文件

5、1〈采購(gòu)控制程序〉

5、2〈進(jìn)貨檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序〉

5、3〈過(guò)程檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序〉

5、4〈原輔材料采購(gòu)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)〉

5、5〈合格供應(yīng)商名單〉

5、6〈質(zhì)量記錄控制程序〉

5、7〈供應(yīng)商檔案〉

5、8〈合格供應(yīng)商評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)〉

6質(zhì)量記錄

6、1〈進(jìn)料檢驗(yàn)報(bào)告〉

6、2〈供應(yīng)商調(diào)查表〉

6、3〈供應(yīng)商評(píng)定表〉

6、4服務(wù)類(lèi)供應(yīng)商調(diào)查/評(píng)定表〉

6、5〈一年以上供應(yīng)商資格確認(rèn)表〉

6、6〈歷次供應(yīng)質(zhì)量記錄表〉

6、7〈供應(yīng)商復(fù)評(píng)表〉

3、供應(yīng)商調(diào)查表

（續(xù)表）

制表：                                                               日期：

生產(chǎn)日期：

4、供應(yīng)商評(píng)價(jià)調(diào)查報(bào)告

批準(zhǔn)：                    審核：                         承辦：

5、供應(yīng)商每月評(píng)價(jià)記錄

6、質(zhì)量保證協(xié)議范例

甲方：某電器有限公司

乙方：

   乙方為甲方提供SW產(chǎn)品用的

雙方本：互惠互利、共同發(fā)展“的原則，為確保產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定和提高，特簽訂本協(xié)議。

1、 乙方為甲方提供的

質(zhì)量應(yīng)滿足以下部分或全部要求：

（1）      雙方簽訂

（2）      甲方提供的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

（3）      甲方提供的圖紙

（4）      其他補(bǔ)充要求

2、 乙方對(duì)出廠的產(chǎn)品應(yīng)對(duì)以下項(xiàng)目

進(jìn)行全程把關(guān)，每批產(chǎn)品并向甲方提供：（用打√的方法選取）

（  ）檢驗(yàn)合格合格證

（  ）檢測(cè)報(bào)告

（  ）有關(guān)檢驗(yàn)原始記錄

（  ）型式試驗(yàn)報(bào)告（每年）

3、 甲方對(duì)乙方提供的產(chǎn)品質(zhì)量驗(yàn)收，采用全數(shù)據(jù)檢驗(yàn)或抽樣檢驗(yàn)兩種方法。

（1）      全數(shù)檢驗(yàn)，不合格率P1：

（2）      抽樣檢驗(yàn)：

抽樣方案：

合格質(zhì)量水平：

抽樣檢驗(yàn)批不合格率P2：

4、 甲方對(duì)乙方產(chǎn)品不合格品的統(tǒng)計(jì)范圍，應(yīng)為甲方進(jìn)廠檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格品、生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不合格品和售后發(fā)現(xiàn)的不合格品的總和。

5、 產(chǎn)品進(jìn)貨檢驗(yàn)全數(shù)檢驗(yàn)不合格率（P1）和抽樣檢驗(yàn)批次不合格率（P2）的計(jì)算方法。

（1）      全數(shù)檢驗(yàn)

進(jìn)廠檢驗(yàn)判定的不合格品數(shù)

P1=                               ×100%                        

         交驗(yàn)產(chǎn)品總批數(shù)

（2）      抽樣檢驗(yàn)

季度抽查不合格批數(shù)

P2=                             ×100%

季度抽查總批數(shù)

6、 產(chǎn)品進(jìn)廠驗(yàn)收的檢驗(yàn)判定依據(jù)為：

7、 質(zhì)量保證

（1）      乙方應(yīng)按甲方的要求，并參照ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)建立并保持文件的質(zhì)量體系，不斷提高質(zhì)量保證能力。

（2）      甲方在需要時(shí)確認(rèn)乙方提供的產(chǎn)品在制造過(guò)程中的質(zhì)量保證體系及質(zhì)量保證的實(shí)施狀況時(shí)，征得乙方同意后可進(jìn)入乙方進(jìn)行質(zhì)保體系調(diào)查。

（3）      如果乙方將甲方所需的產(chǎn)品全部或部分委托給第三方制造時(shí)，甲方有權(quán)提出進(jìn)入第三方調(diào)查其質(zhì)量保證能力，乙方應(yīng)予積極協(xié)助。

8、 為促進(jìn)乙方的產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定和提高，甲方根據(jù)雙方確認(rèn)屬乙方質(zhì)量責(zé)任的不合格品時(shí)，采取以下經(jīng)濟(jì)措施：

（1）被判為整批不合格的產(chǎn)品應(yīng)及時(shí)通知乙方，經(jīng)甲方作出可否回用的判定。被判為可回用的產(chǎn)品需辦理回用手續(xù)并按降級(jí)處理，甲方將扣除該批產(chǎn)品總價(jià)值

       %。被判為不可回用的不合格品甲方有權(quán)作整批退貨，并收取乙方該批產(chǎn)品價(jià)值

                       %的檢驗(yàn)費(fèi)和誤工費(fèi)。

（2）合格批中的不合格品甲方除退貨外，還收取乙方退貨價(jià)的             %作檢驗(yàn)費(fèi)與誤工費(fèi)。

（3）如因整批不合格退回，乙方不能及時(shí)再次提供合格品，甲方因此停產(chǎn)造成的一切損失，乙方必須負(fù)全部責(zé)任。

（4）乙方為甲方提供的產(chǎn)品、原材料、零配件的制造工藝發(fā)生改變時(shí)，必須事先通知甲方，征得甲方同意，否則由此造成的一切損失由乙方承擔(dān)。

（5）如果乙方產(chǎn)品質(zhì)量連續(xù)兩個(gè)月達(dá)不到本協(xié)議規(guī)定的質(zhì)量水平，或發(fā)生重大質(zhì)量問(wèn)題，除執(zhí)行本協(xié)議的有關(guān)條款外，甲方有權(quán)減少乙方的供貨量或終止合同，取消定點(diǎn)資格。

9、  因乙方提供的供品出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題造成重大事故，按國(guó)家質(zhì)量法處理。

10、其他補(bǔ)充條款

11、當(dāng)甲、乙雙方認(rèn)為協(xié)議條款需要變更時(shí)，由雙方協(xié)商重新簽訂協(xié)議。

12、本協(xié)議未簽事宜，由雙方共同協(xié)調(diào)解決。

13、本協(xié)議一式四份，各執(zhí)二份，經(jīng)雙方簽字后蓋章后生效。

7、采購(gòu)申請(qǐng)單

年 月  日

8、請(qǐng)購(gòu)單

9、采購(gòu)單

                                                               編號(hào)：

                                                                  訂購(gòu)日期：

                                                                  預(yù)定交貨日：

                                                                  交易條件：

                                                                   交貨方法：

                                                                  付款條件：

交貨地點(diǎn)：