國內(nèi)承包商工程施工項目索賠范例剖析 白均生 按照我國工程項目管理的政策環(huán)境要求，開展工程索賠是項目管理中必不可少的、經(jīng)常發(fā)生的、正常的工程技術(shù)經(jīng)濟現(xiàn)象，是保證合同雙方權(quán)利義務對等、利益相對均衡，實現(xiàn)合同履約目標的有力管理手段。隨著工程項目管理的規(guī)范化、科學化與國際化的進程，業(yè)主允許索賠、支持索賠的現(xiàn)象增多了，承包商正當索賠、善于索賠的水平提高了，下面三個工程施工索賠的范例從不同的角度說明，我國工程項目的索賠正在積極健康的推進。 （一）某電站建筑項目合同條款措詞不嚴謹引起的索賠 【案例背景】： 某建安公司承建某電站辦公寫字樓項目施工，建安公司以總價8000多萬元中標，工期2年半，即1992年元月開工，1994年6月30日完工。由于業(yè)主受商業(yè)意識的影響，要求施工單位于1994年4月21日以前當?shù)孛褡骞?jié)時交付使用。經(jīng)雙方協(xié)商于1994年4月15日以前賓館全部竣工。業(yè)主一次性獎勵施工單位330萬元，提前一天獎5萬元，以保證業(yè)主的經(jīng)濟效益和社會效益。施工單位在高額獎金的激勵下，于1994年4月15日按時交付使用，完工后施工單位要求業(yè)主給予結(jié)算，業(yè)主稱要到6月30日才給予結(jié)算，施工單位也認可。但到了6月底結(jié)算時施工單位未收到尾款600多萬元及獎金330萬元，這是施工單位不能接受的。與業(yè)主多方協(xié)商都沒有結(jié)果，原因是寫字樓已經(jīng)營業(yè)，銀行停止對其貸款，并要求業(yè)主還貸及支付利息。施工單位在幾次協(xié)商無效時，放出話要上法院解決，這時當?shù)卣跇I(yè)主的請求下出面調(diào)解。調(diào)節(jié)結(jié)果，由業(yè)主支付給施工單位330萬獎金。由于尾款數(shù)額較大，直接影響了施工單位下一步工作安排，所以施工單位不服調(diào)解，認為當?shù)卣驑I(yè)主。時間拖到今天，全部責任在業(yè)主，要求業(yè)主支付全部余款600多萬元，截止日期為1994年12月30日止，并支付從4月15日到12月30日的全部利息50多萬元〈按當年銀行利息計〉。在政府調(diào)解無效情況下，施工單位一張狀紙告到法院。經(jīng)法院充分調(diào)查、調(diào)解，認為施工單位的要求是正當?shù)?，也是合情合理的，強制性從業(yè)主的銀行賬戶劃撥給施工單位，使這次長達8個月的結(jié)算工作畫上圓滿的句號。 【問題提示】 這是一次因業(yè)主拖欠工程進度款和趕工獎金導致的索賠，承包商在調(diào)解與已不利的情況下，不得已采取了司法的手段解決合同爭端，是正當?shù)囊彩潜匾?，不過導致糾紛的原因是值得認真反思的。 【分析與評價】 第一、為什么承包商工程竣工后業(yè)主不兌現(xiàn)支付資金的承諾，除業(yè)主資金的壓力外，合同文件的用詞不準的缺陷導致業(yè)主有機可乘。在這次糾紛中，付款的最后日期沒有明確，只寫“待工程完后交付使用后一次付清”，這個“使用后”在合同中用詞就很不準確，法庭上也扯不清楚，各執(zhí)一詞。如果合同文件中寫明工程交工交付使用之日到何時的時間，那么支付的責任時間就非常明確了。 第二、拖欠款的利息計算及交付沒有寫進合同條款也是一大失誤。沒有滯納金的索賠， 業(yè)主就有可能任意拖欠工程進度款而沒有后顧之憂；有了滯納金的索賠就對業(yè)主有很強的支付約束條件。我們的承包商很不善于運用這種滯納金的約束條件，致使業(yè)主有可乘之機，任意拖欠承包商工程進度款，使承包商最重要的權(quán)利得不到保障。 第三、對業(yè)主資金來源了解不清，只知道是政府一塊，企業(yè)一塊，銀行貸款一塊，具體 事項就不清楚，更不知道這里面的合同和協(xié)議是怎樣確定的。這就要求承包商一定要對業(yè)主的資金籌措和資金結(jié)構(gòu)情況了解的十分清楚，對業(yè)主的資金安排使用計劃也要心中有數(shù)，并要有應變之策，這樣，才能掌握工程施工的主動權(quán)。 第四、沒有及時結(jié)算也是一大失誤。在最后加速施工期，施工單位也提出按時結(jié)算，業(yè)主總是說：“活干出來，你就不用怕；只要活干出來，一切都好辦”，其實在那時承包商就應該有所警覺，采用一些防范措施，比如放慢施工速度，甚至暫停施工之類的行為來約束業(yè)主，使結(jié)算工作能早一點按進度付給。但承包商總是被業(yè)主牽著鼻子走，更沒有想到業(yè)主會有資金危機，不得已靠法律手段來解決索賠問題。欠款追回來了，但承包商卻要留下訴訟的記錄，有利也有弊。 （二）某電站采石場業(yè)主原因造成人為障礙的索賠 【案例背景】 某工程局于1991年在某電站石料剝離開采工程的施工中，施工車輛多次遭當?shù)卮迕竦臄r截而發(fā)生被迫停工事件。在每次停工后，承包商依據(jù)合同規(guī)定的社會干擾應由業(yè)主協(xié)助解決的條款，向業(yè)主發(fā)出“工程聯(lián)系單”，并載明停工車輛的臺數(shù)，請求業(yè)主協(xié)助解決，問題解決后請求業(yè)主在工程聯(lián)系單上簽注解決的方法和時間。在施工中共發(fā)生攔截次數(shù)7次，設備停工臺班數(shù)總計2358個，停工損失為1650600元。 承包商對村民攔車的原因進行了調(diào)查，了解到業(yè)主在征地移民安置時，計劃招收部分村民作為農(nóng)民工安排工作。但直到施工時，應安置的村民仍未安排工作，于是許多村民在自己原承包的土地上攔截施工車輛，阻止工程的進行。承包商收集到業(yè)主和當?shù)卮迕窈炗喌恼鞯匕仓糜霉ず贤?，并由當?shù)貏趧硬块T出具的業(yè)主未安置應解決的農(nóng)民工工作的書面證明材料。這樣承包商向業(yè)主發(fā)出索賠報告，要求賠償這165萬元的損失。 【問題提示】 業(yè)主的原因造成承包商施工中遇到外部人為干擾，帶來了設備停工損失，承包商對此類事件如何開展索賠？ 【分析與評價】 承包商提出索賠的依據(jù)是：合同約定業(yè)主必須向承包商提供滿足施工條件的施工場地，而征地糾紛未完全解決，即不完全具備施工條件，責任應由業(yè)主承擔。業(yè)主接到索賠報告后，拒絕該項索賠。理由是：業(yè)主已按設計要求搞好“三通一平”及各輔助工作，向承包商提供了便于裝運卸的施工場地，滿足了施工條件，合同應盡的義務已經(jīng)履行。至于村民攔車是其自己的違法行為，也已經(jīng)由當?shù)刂伟膊块T給予了解決，業(yè)主不承擔村民的違法過錯責任。 為此雙方先后兩次協(xié)商，但無法取得任何一致意見。于是雙方最終達成向當?shù)刂俨脵C關(guān)申請仲裁的協(xié)商，并約定按仲裁裁決執(zhí)行，對此事一次性解決，不因此事影響工程的進展。承包商將“工程聯(lián)系單”上載明的停工車輛數(shù)和停工時間，作為計算損失的依據(jù)，因為有業(yè)主方的簽字，其真實性已被確認，并向仲裁機構(gòu)提交了全部有關(guān)“工程聯(lián)系單”及搜集到的其他證據(jù)。 該仲裁機構(gòu)的仲裁裁決認定：責任應由業(yè)主方承擔，其停工臺班損失計算應按當?shù)仃P(guān)于停車臺班定額的計算方法計算，最終裁決為應由業(yè)主支付113萬元，對此業(yè)主和承包商雙方均表示接受，業(yè)主在當月便支付了該索賠款項。 該項索賠在干擾事件發(fā)生階段及時得到了業(yè)主的簽認，有了事實確認的依據(jù)，經(jīng)調(diào)查收集到證明業(yè)主責任的合同及證明材料。根據(jù)合同條款的內(nèi)容，運用已有的證據(jù)，據(jù)理力爭，做到了有理有據(jù)。 此項索賠在協(xié)商不能解決的情況下采用仲裁的方式解決，已說明雙方或者說明是雙方的工作人員有認識上的不同，如果雙方對此繼續(xù)協(xié)商，不但不能解決問題，而且將把雙方及雙方工作人員的關(guān)系弄僵。而此時共同請求第三方給予仲裁，由第三方判定是誰的責任，也可謂是一個明智之舉，而且問題的解決也有利于施工。 此項索賠得到雙方認可的解決，并且施工得以順利進行可以看出，索賠中采取仲裁也是切實可行的，不要怕因仲裁與業(yè)主關(guān)系弄僵。如果你采取正確的方法策略，不僅可解決索賠問題，而且把僵持的關(guān)系一同得以解決。因此，承包商在索賠中完全可以適時地使用仲裁這一解決問題的方法，來實現(xiàn)自己的經(jīng)營目標。 （三）某垃圾處理廠項目業(yè)主的通融性索賠 【案例背景】 某公司1998年承接一項垃圾處理廠土建工程，主要工程量為攔污壩、導水隧洞、處理廠以及其它附屬工程的施工，合同工期為9個月。施工過程中由于業(yè)主征地問題未能妥善解決，導致地方村民阻擾，工程施工多次中斷。在導水隧洞施工中，由于業(yè)主事先地質(zhì)資料不準確，實際實施時，施工難度增大，投入增多。以上原因，造成承包方的工期延長，技術(shù)和人財物設備投入的加大，導致成本增加，因此承包方對業(yè)主提出了工期和經(jīng)濟索賠。 【問題提示】 承包商有索賠的正當理由和基本的依據(jù)這是索賠的必要條件，而得到業(yè)主的諒解支持則是非常重要的外部條件，該案例說明了承包商也可能獲得業(yè)主的通融性索賠。 【分析與評價】 由于承包方初次承建該類項目，且中標價格較低，管理上稍有不慎，可能導致虧損。因此施工項目一開工，就組織了一批骨干人員，首先認真分析和評價了施工合同，并進行較為科學合理的合同分解工作。當項目一開始就遇到因征地問題導致停工而工期可能延誤時，就意識到必須向業(yè)主進行索賠，并及時組成了強有力的索賠班子，專門負責索賠工作，在引水隧洞施工中，由于地質(zhì)資料不準確，施工進度和質(zhì)量受到了阻礙，承包方通過與監(jiān)理設計重新對地質(zhì)情況進行了勘察，并充分征求業(yè)主意見，得到了業(yè)主的認可。同時承包方大膽采用隧洞施工的新工藝、新技術(shù)、新方法，并針對實際情況進行了技術(shù)改進，該項改進成果獲得了該省“五小”成果的獎勵。通過新技術(shù)、新方法的應用，保證了隧洞施工的質(zhì)量和進度，在投資上也充分為業(yè)主著想，整個隧洞施工，得到了業(yè)主、監(jiān)理和設計方的高度好評，同時與其建立了良好的合作關(guān)系，這也為以后的索賠成功奠定了良好的基礎。 此項工程工期比合同延長、投資也超了，承包方要求索賠，并將施工記錄、簽證等資料及時報業(yè)主，尤其是因征地問題造成停工，幾方一起形成的會議紀要及隧洞施工中遇到的問題，得到了設計和監(jiān)理的充分支持，業(yè)主對索賠工作持積極配合的態(tài)度，通過索賠，業(yè)主對承包商的認可態(tài)度也進一步改善，雙方關(guān)系更為友好合作，因此整個索賠的關(guān)鍵在于承包商自身的實力體現(xiàn)和良好的公共關(guān)系能力。 （三峽電力職業(yè)學院） 地址：湖北省宜昌市 葛洲壩集團公司職工培訓中心（黨校）培訓處 郵編：443002 電話：0717－6713610 手機：13972601308 E-mail ：bjs545@163.com