第1章  總則

第1條  目的

1．為確保合同的簽訂符合國家及行業(yè)有關(guān)規(guī)定和公司自身利益，防范合同簽訂過程中的舞弊、欺詐等風險，特制定本制度。

2．為使公司從被動地應付和處理合同糾紛轉(zhuǎn)變到主動地預防合同糾紛，增強公司的應變﹑發(fā)展和競爭能力，避免經(jīng)濟損失，特制定本制度。

第2條  適用范圍

本制度適用于公司合同訂立的風險管理。

第2章  規(guī)范合同過程各崗位的權(quán)責

第3條  合同訂立前的資格審查

1．合同訂立前由財務人員負責調(diào)查擬簽約對象的資信狀況。

2．由合同的業(yè)務經(jīng)辦人負責對擬簽約對象進行資格調(diào)查。

3．每月月初，公司應定期對經(jīng)營活動中經(jīng)常簽訂購銷合同的人員和經(jīng)營管理層進行培訓。

4．法務部經(jīng)理負責審核公司格式合同和各部門合同文本的合法性、合理性。

5．法務部經(jīng)理負責審核公司合同臺賬和有關(guān)合同糾紛的法律訴訟文件的合法性、合理性。

6．法律顧問負責查證擬簽約對象的合法身份及法律資格。

第4條  合同訂立前的內(nèi)容談判

1．合同的相關(guān)業(yè)務經(jīng)辦人負責與合同對方商討合同條款，負責擬定合同。

2．法律顧問負責協(xié)助業(yè)務經(jīng)辦人員依法簽訂、變更和解除合同。

3．法律顧問負責審查業(yè)務經(jīng)辦人員與合同對方擬定的合同具體條款。

第5條  合同訂立前的文本擬定

1．法律顧問負責草擬合同管理制度、主營業(yè)務格式合同以及重大或特殊合同。

2．法律顧問應嚴格審查對方當事人的主體資格﹑資信情況和履約能力。對合同條款要認真推敲，防止發(fā)生歧義和誤解，對資金數(shù)額巨大﹑產(chǎn)權(quán)交易等抵押合同和生產(chǎn)經(jīng)營合同要依照有關(guān)法律規(guī)定及時辦理抵押登記和鑒證手續(xù)，以保證合同的合法性﹑嚴密性和完備性。

3．各部門負責人負責草擬與本部門業(yè)務相關(guān)的合同文本內(nèi)容。

第6條  合同訂立后的履行

1．合同簽訂后，各部門負責人要及時監(jiān)督本部門合同的簽訂及履行情況，法律顧問實時檢查合同履行情況，各業(yè)務經(jīng)辦人負責定期匯報合同的履行情況。

2．合同訂立后由財務人員按照合同約定條款辦理財務手續(xù)、收付款項并履行賠償責任。

3．公司應建立合同檔案和合同報表制度，總結(jié)合同管理中的經(jīng)驗教訓。

第7條  合同違約后的自我保護

1．對于合同的違約行為，公司應及時申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

2．對合同欺詐行為，公司要及時采取措施，盡量減少和避免損失，并請求有關(guān)部門予以處罰。

第3章  制定風險防范的各項措施

第8條  合同訂立前的風險防范

1．公司應爭取合同的起草權(quán)，斟酌選用對自己有利的措施。

2．合同訂立前應認真審查簽約對象的主體資格和信用等級，減少交易風險。

第9條  合同內(nèi)容詳細化的風險防范

1．對于合同本身內(nèi)容，公司應指定專人負責了解合同性質(zhì)，減少合同在以后的履行中和使用法律條款爭議帶來的經(jīng)濟損失。

2．合同中涉及到的價款支付，如果是先款后貨，經(jīng)營風險就會轉(zhuǎn)移到需求方；如果采用先付定金的方式，可減少供方的風險；如果采用先貨后款的方式，公司應對需求方的整體實力、信譽度、付款時間的長短及手續(xù)交接做好詳細調(diào)查。

3．合同的各項內(nèi)容應盡量細化，用詞要精確，避免歧義，防止合同部分履行后發(fā)生爭議，難以確定尚未履行的部分商品的價款。

4．合同中應明確規(guī)定雙方應承擔的義務、違約的責任，明確違約金和賠償金的數(shù)額或計算方法，避免以后發(fā)生爭議引起的經(jīng)濟損失。

5．公司應讓法律專業(yè)人員參與合同的簽訂，或委托公證、鑒證機關(guān)進行公證或鑒證。對重大項目的合同，公司應聘請律師進行咨詢解決或由公司常年法律顧問負責，預防合同糾紛。

第10條  合同資料的妥善保存

1．下級合同歸口管理部門應當定期對合同進行統(tǒng)計、歸集，并編制合同報表，報上級合同歸口管理部門，由上級對下級合同訂立情況進行檢查。

2．根據(jù)法律規(guī)定及公司需要，審核通過后的合同文本應及時上報，經(jīng)國家有關(guān)主管部門審查或備案。

3．審核通過的合同報總經(jīng)理審批后，應統(tǒng)一分類并進行連續(xù)編號，且由合同檔案管理人員專人保管。

第4章  附則

第11條  本制度由公司法務部制定并負責解釋。

第12條  本制度報總經(jīng)理審批通過后生效。

第13條  本制度自     年     月     日起實施。

（摘自實戰(zhàn)紅色管理創(chuàng)始人孫軍正老師培訓課堂經(jīng)典案例）