中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，上海、深圳證券交易所：為貫徹落實上市公司轄區(qū)監(jiān)管責任制，加強對上市公司高級管理人員培訓工作的指導(dǎo)，進一步規(guī)范上市公司高級管理人員執(zhí)業(yè)行為，促使上市公司高級管理人員在認真掌握有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范的基礎(chǔ)上，不斷提高自律意識，推動上市公司規(guī)范運作，我會制定了《上市公司高級管理人員培訓工作指引》及《上市公司董事長、總經(jīng)理培訓實施細則》、《上市公司董事、監(jiān)事培訓實施細則》、《上市公司獨立董事培訓實施細則》、《上市公司財務(wù)總監(jiān)培訓實施細則》、《上市公司董事會秘書培訓實施細則》，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。　二00五年十二月二十二日

　　上市公司高級管理人員培訓工作指引

　　第一章　總則

　　第一條　為規(guī)范上市公司高級管理人員行為，強化上市公司高級管理人員誠信意識，依據(jù)《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)章及證券交易所有關(guān)規(guī)則，制定本指引。

　　第二條　上市公司高級管理人員培訓工作的目的是使上市公司高級管理人員在認真掌握有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范的基礎(chǔ)上，強化自律意識，完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，推動上市公司規(guī)范運作，促進資本市場的健康發(fā)展。

　　第三條　本指引適用于中國證監(jiān)會組織實施的上市公司高級管理人員的崗位培訓。培訓對象包括：上市公司董事長、董事、監(jiān)事、獨立董事、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書。

　　第四條　上市公司高級管理人員在任職期間，必須接受中國證監(jiān)會組織的持續(xù)教育培訓，并取得培訓合格證書。中國證監(jiān)會將對上市公司高級管理人員參加培訓情況及培訓考核情況記入誠信記錄數(shù)據(jù)庫。

　　第二章　培訓內(nèi)容及要求

　　第五條　上市公司董事長、總經(jīng)理培訓內(nèi)容主要包括國內(nèi)外資本市場基本狀況、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原則、董事長和總經(jīng)理的基本權(quán)利、義務(wù)和法律責任以及境內(nèi)外證券市場融資和并購等最新政策法規(guī)。培訓要求為系統(tǒng)了解證券法律法規(guī)內(nèi)容，熟悉證券市場知識，強化規(guī)范運作意識。

　　第六條　上市公司董事（獨立董事除外）、監(jiān)事培訓內(nèi)容主要包括上市公司運作法律框架、上市公司董事、監(jiān)事的權(quán)利、義務(wù)和法律責任、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原則、以及上市公司關(guān)聯(lián)交易、收購兼并、再融資政策。培訓要求為強化行為規(guī)范，樹立為投資者服務(wù)的理念。

　　第七條　上市公司獨立董事培訓內(nèi)容主要包括境內(nèi)外證券市場最新法律法規(guī)及政策、最新會計準則以及上市公司運作的法律框架，獨立董事的權(quán)利、義務(wù)和法律責任。培訓要求為系統(tǒng)了解證券法律法規(guī)內(nèi)容，熟悉證券市場知識，切實履行職責。

　　第八條　上市公司財務(wù)總監(jiān)培訓內(nèi)容主要包括上市公司運作法律框架，最新會計準則，上市公司關(guān)聯(lián)交易、收購兼并、再融資政策，公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則。培訓要求為提高業(yè)務(wù)水平，樹立風險意識和規(guī)范運作意識。

　　第九條　上市公司董事會秘書培訓內(nèi)容主要包括上市公司運作法律框架，董事會秘書的權(quán)利、義務(wù)和法律責任、上市公司信息披露規(guī)范以及上市公司規(guī)范運作的實務(wù)操作，上市公司再融資和并購重組政策，上市公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的實施規(guī)則與操作要點。培訓要求為提高執(zhí)業(yè)水準，強化勤勉盡責、規(guī)范運作的意識。

　　第三章　培訓組織

　　第十條　培訓工作由中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部統(tǒng)一進行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)，中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部、派出機構(gòu)、證券交易所分工合作，分層次組織實施。

　　第十一條　中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部的職責為：（一）統(tǒng)一指導(dǎo)、協(xié)調(diào)上市公司高級管理人員培訓工作；（二）根據(jù)上市公司高級管理人員崗位素質(zhì)要求，確定崗位必修課程及考核辦法；（三）統(tǒng)一規(guī)劃、組織編寫和審定培訓教材，并根據(jù)培訓需要對教材及時補充和修訂；（四）建立統(tǒng)一的培訓考題庫；（五）建立主要由知名學者、證券專業(yè)機構(gòu)的法律、會計等專業(yè)人士、國內(nèi)外相關(guān)機構(gòu)專家以及從事監(jiān)管的一線專業(yè)人士組成的培訓師資信息庫（六）依據(jù)考核情況對進行培訓的上市公司高級管理人員頒發(fā)培訓合格證書。（七）制定上市公司高級管理人員培訓實施細則；（八）負責組織或根據(jù)需要授權(quán)相關(guān)部門組織上市公司董事長、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)培訓；（九）建立健全上市公司高級管理人員誠信記錄數(shù)據(jù)庫（包括高管人員參加培訓情況和考核情況），定期向有關(guān)部門進行通報，并將有關(guān)內(nèi)容予以公示。

　　第十二條　中國證監(jiān)會派出機構(gòu)職責為：（一）在證券交易所配合下，負責組織上市公司董事（不含上市公司董事長、總經(jīng)理、獨立董事）、監(jiān)事培訓；（二）維護轄區(qū)內(nèi)上市公司高管人員誠信檔案（包括高管人員參加培訓情況和考核情況）。

　　第十三條　上海證券交易所、深圳證券交易所職責為：（一）在證監(jiān)會派出機構(gòu)配合下，負責組織上市公司獨立董事、董事會秘書培訓；（二）協(xié)助派出機構(gòu)開展上市公司董事（不含上市公司董事長、總經(jīng)理、獨立董事）、監(jiān)事培訓。

　　第四章　培訓實施

　　第十四條　上市公司高級管理人員崗位培訓遵循“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的方針，采取集中授課、網(wǎng)上教學相結(jié)合的方式。

　　第十五條　在中國證監(jiān)會、上海證券交易所、深圳證券交易所網(wǎng)站建立上市公司高級管理人員培訓專欄，統(tǒng)一發(fā)布培訓信息。

　　第十六條　在組織實施培訓項目過程中，各培訓單位應(yīng)按以下工作程序進行：（一）制訂并定期公布培訓計劃；（二）中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及證券交易所應(yīng)在各年年初將本年培訓計劃向中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部備案；（三）制訂詳實的培訓實施方案，周密安排教務(wù)和會務(wù)；（四）周密安排培訓師資；（五）培訓實行考核制度，重點考核培訓內(nèi)容的掌握程度，并有明確的考核結(jié)果；（六）設(shè)立培訓質(zhì)量評價環(huán)節(jié)，廣泛征求培訓意見和建議，結(jié)果匯總后報上市公司監(jiān)管部；（七）登記參加培訓人員的培訓時間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息；（八）在培訓項目結(jié)束后15個工作日內(nèi)將培訓信息以電子版形式提交上市公司高級管理人員培訓情況檔案庫。

　　第十七條　上市公司高級管理人員培訓遵循“費用自理，收支平衡”的原則，不給上市公司增加額外負擔。

　　第五章　附則

　　第十八條　本指引由中國證監(jiān)會負責解釋。

　　第十九條　本指引自發(fā)布之日起實施。