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陸高飛:《上市公司高管人員培訓(xùn)工作指引》
2016-01-20 8445

中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局,上海、深圳證券交易所:為貫徹落實(shí)上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制,加強(qiáng)對(duì)上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作的指導(dǎo),進(jìn)一步規(guī)范上市公司高級(jí)管理人員執(zhí)業(yè)行為,促使上市公司高級(jí)管理人員在認(rèn)真掌握有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范的基礎(chǔ)上,不斷提高自律意識(shí),推動(dòng)上市公司規(guī)范運(yùn)作,我會(huì)制定了《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》及《上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》、《上市公司董事、監(jiān)事培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》、《上市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》、《上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》、《上市公司董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》,現(xiàn)予發(fā)布,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行?!《?0五年十二月二十二日

  上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引

  第一章 總則

  第一條 為規(guī)范上市公司高級(jí)管理人員行為,強(qiáng)化上市公司高級(jí)管理人員誠(chéng)信意識(shí),依據(jù)《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)章及證券交易所有關(guān)規(guī)則,制定本指引。

  第二條 上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作的目的是使上市公司高級(jí)管理人員在認(rèn)真掌握有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范的基礎(chǔ)上,強(qiáng)化自律意識(shí),完善上市公司治理結(jié)構(gòu),推動(dòng)上市公司規(guī)范運(yùn)作,促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

  第三條 本指引適用于中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織實(shí)施的上市公司高級(jí)管理人員的崗位培訓(xùn)。培訓(xùn)對(duì)象包括:上市公司董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)。

  第四條 上市公司高級(jí)管理人員在任職期間,必須接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的持續(xù)教育培訓(xùn),并取得培訓(xùn)合格證書(shū)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)上市公司高級(jí)管理人員參加培訓(xùn)情況及培訓(xùn)考核情況記入誠(chéng)信記錄數(shù)據(jù)庫(kù)。

  第二章 培訓(xùn)內(nèi)容及要求

  第五條 上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理培訓(xùn)內(nèi)容主要包括國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)基本狀況、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原則、董事長(zhǎng)和總經(jīng)理的基本權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任以及境內(nèi)外證券市場(chǎng)融資和并購(gòu)等最新政策法規(guī)。培訓(xùn)要求為系統(tǒng)了解證券法律法規(guī)內(nèi)容,熟悉證券市場(chǎng)知識(shí),強(qiáng)化規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。

  第六條 上市公司董事(獨(dú)立董事除外)、監(jiān)事培訓(xùn)內(nèi)容主要包括上市公司運(yùn)作法律框架、上市公司董事、監(jiān)事的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原則、以及上市公司關(guān)聯(lián)交易、收購(gòu)兼并、再融資政策。培訓(xùn)要求為強(qiáng)化行為規(guī)范,樹(shù)立為投資者服務(wù)的理念。

  第七條 上市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)內(nèi)容主要包括境內(nèi)外證券市場(chǎng)最新法律法規(guī)及政策、最新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則以及上市公司運(yùn)作的法律框架,獨(dú)立董事的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任。培訓(xùn)要求為系統(tǒng)了解證券法律法規(guī)內(nèi)容,熟悉證券市場(chǎng)知識(shí),切實(shí)履行職責(zé)。

  第八條 上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)內(nèi)容主要包括上市公司運(yùn)作法律框架,最新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則,上市公司關(guān)聯(lián)交易、收購(gòu)兼并、再融資政策,公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則。培訓(xùn)要求為提高業(yè)務(wù)水平,樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。

  第九條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)內(nèi)容主要包括上市公司運(yùn)作法律框架,董事會(huì)秘書(shū)的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任、上市公司信息披露規(guī)范以及上市公司規(guī)范運(yùn)作的實(shí)務(wù)操作,上市公司再融資和并購(gòu)重組政策,上市公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的實(shí)施規(guī)則與操作要點(diǎn)。培訓(xùn)要求為提高執(zhí)業(yè)水準(zhǔn),強(qiáng)化勤勉盡責(zé)、規(guī)范運(yùn)作的意識(shí)。

  第三章 培訓(xùn)組織

  第十條 培訓(xùn)工作由中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部統(tǒng)一進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào),中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部、派出機(jī)構(gòu)、證券交易所分工合作,分層次組織實(shí)施。

  第十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部的職責(zé)為:(一)統(tǒng)一指導(dǎo)、協(xié)調(diào)上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作;(二)根據(jù)上市公司高級(jí)管理人員崗位素質(zhì)要求,確定崗位必修課程及考核辦法;(三)統(tǒng)一規(guī)劃、組織編寫(xiě)和審定培訓(xùn)教材,并根據(jù)培訓(xùn)需要對(duì)教材及時(shí)補(bǔ)充和修訂;(四)建立統(tǒng)一的培訓(xùn)考題庫(kù);(五)建立主要由知名學(xué)者、證券專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的法律、會(huì)計(jì)等專(zhuān)業(yè)人士、國(guó)內(nèi)外相關(guān)機(jī)構(gòu)專(zhuān)家以及從事監(jiān)管的一線專(zhuān)業(yè)人士組成的培訓(xùn)師資信息庫(kù)(六)依據(jù)考核情況對(duì)進(jìn)行培訓(xùn)的上市公司高級(jí)管理人員頒發(fā)培訓(xùn)合格證書(shū)。(七)制定上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則;(八)負(fù)責(zé)組織或根據(jù)需要授權(quán)相關(guān)部門(mén)組織上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)培訓(xùn);(九)建立健全上市公司高級(jí)管理人員誠(chéng)信記錄數(shù)據(jù)庫(kù)(包括高管人員參加培訓(xùn)情況和考核情況),定期向有關(guān)部門(mén)進(jìn)行通報(bào),并將有關(guān)內(nèi)容予以公示。

  第十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)職責(zé)為:(一)在證券交易所配合下,負(fù)責(zé)組織上市公司董事(不含上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、獨(dú)立董事)、監(jiān)事培訓(xùn);(二)維護(hù)轄區(qū)內(nèi)上市公司高管人員誠(chéng)信檔案(包括高管人員參加培訓(xùn)情況和考核情況)。

  第十三條 上海證券交易所、深圳證券交易所職責(zé)為:(一)在證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)配合下,負(fù)責(zé)組織上市公司獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn);(二)協(xié)助派出機(jī)構(gòu)開(kāi)展上市公司董事(不含上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、獨(dú)立董事)、監(jiān)事培訓(xùn)。

  第四章 培訓(xùn)實(shí)施

  第十四條 上市公司高級(jí)管理人員崗位培訓(xùn)遵循“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的方針,采取集中授課、網(wǎng)上教學(xué)相結(jié)合的方式。

  第十五條 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所、深圳證券交易所網(wǎng)站建立上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)專(zhuān)欄,統(tǒng)一發(fā)布培訓(xùn)信息。

  第十六條 在組織實(shí)施培訓(xùn)項(xiàng)目過(guò)程中,各培訓(xùn)單位應(yīng)按以下工作程序進(jìn)行:(一)制訂并定期公布培訓(xùn)計(jì)劃;(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及證券交易所應(yīng)在各年年初將本年培訓(xùn)計(jì)劃向中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部備案;(三)制訂詳實(shí)的培訓(xùn)實(shí)施方案,周密安排教務(wù)和會(huì)務(wù);(四)周密安排培訓(xùn)師資;(五)培訓(xùn)實(shí)行考核制度,重點(diǎn)考核培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度,并有明確的考核結(jié)果;(六)設(shè)立培訓(xùn)質(zhì)量評(píng)價(jià)環(huán)節(jié),廣泛征求培訓(xùn)意見(jiàn)和建議,結(jié)果匯總后報(bào)上市公司監(jiān)管部;(七)登記參加培訓(xùn)人員的培訓(xùn)時(shí)間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息;(八)在培訓(xùn)項(xiàng)目結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)將培訓(xùn)信息以電子版形式提交上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)情況檔案庫(kù)。

  第十七條 上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)遵循“費(fèi)用自理,收支平衡”的原則,不給上市公司增加額外負(fù)擔(dān)。

  第五章 附則

  第十八條 本指引由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

  第十九條 本指引自發(fā)布之日起實(shí)施。

 
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