筆者在編寫《項目經(jīng)理溝通管理技巧與實務》的時候，執(zhí)意增加了項目的立項階段和運維階段，并在文中注明增加立項階段和運維階段的原因。其中，增加立項的原因是：

勞動部組織高級項目管理師資格認證考試，考試分三部分。第一部分是選擇題部分（有單選、多選），第二部分是簡答題（案例分析類），第三部分是論文答辯題。第一部分、第二部分在上午同一個考場舉行；論文答辯是要在同天下午在另外的地方舉行，形式就像大學畢業(yè)論文答辯一樣，分組逐個進行。筆者和幾個學友完成上午的考試后，一起到另外的考場準備論文答辯。本次答辯分3個小組，每組約50人，從下午13:30點開始，每人答辯時間大約3～5分鐘。我們幾位學友，都排在小組的30名以后。在等待論文答辯的時候，我們開始討論上午試題的難易、個別題目的答案，以及各自的考試情況。當探討到有關立項的時候，觀點出現(xiàn)了爭議：

“立項，就是啟動。”

“立項怎么是啟動呢？如果是啟動的話，就不叫立項了?！?/em>

“立項，就是購買標書，進行投標?！?/em>

……

鑒于此，有必要給項目經(jīng)理們介紹立項過程。

昨天，筆者受約與某項目管理培訓機構(gòu)總經(jīng)理面談，自薦企業(yè)內(nèi)部項目管理培訓講師。他對我的能力頗有懷疑。期間，多次提到有多年培訓資歷的老師均不能勝任企業(yè)內(nèi)部培訓工作。筆者只好將自己在各方面的優(yōu)勢全盤托出，希望得到對方的認可。午飯期間，總經(jīng)理突然很豪爽地講出一個故事：

前幾天，某街道辦領導對他說：“某某，你不是做項目管理培訓的嗎，你幫我培訓培訓我的下屬？”，

這位總經(jīng)理很高興地詢問對方：“培訓什么內(nèi)容？”

對方回答：“我們要向領導寫報告，申請經(jīng)費和匯報工作，他們不會寫，你幫我培訓培訓他們，我工作壓力能輕點?！?/p>

這位總經(jīng)理苦惱地告訴對方：“這又不是項目，怎么能培訓呢？！”

他哈哈大笑，反又問我：“這個用戶，你能培訓了嗎？”

筆者理直氣壯地回答：“這怎么不能培訓呢？它就是一個項目的立項過程。”

看他很吃驚，筆者繼續(xù)補充“這是項目管理中的一個小部分，PMBook里沒有這部分內(nèi)容?！?/p>

談話陷入了尷尬中，大家匆匆離開了飯店。

現(xiàn)在，我們冷靜下來，再想想這個過程，街道辦領導希望下屬通過報告（可行性研究報告），獲得上級的支持（可行性方案的評估），開展某些活動（項目），從而完成自己的本職工作。這完全可以看作一個項目的立項過程，下面我們通過項目的立項概念和工作，詳細分析這個管理過程。

在計劃經(jīng)濟體制下，要啟動一個工程和項目，必須按計劃、按程序進行審批，即項目立項審批過程。一般來說，國家類項目、國際類項目都要進行立項審批流程，防止發(fā)生盲目投資或轉(zhuǎn)移資產(chǎn)現(xiàn)象。

項目組、項目管理辦公室在實施項目前，首先要有項目，其次是安排團隊實施項目，最后交付使用。當項目組、項目管理辦公室沒有項目實施時，要根據(jù)社會、經(jīng)濟、技術、市場、人文等需要，結(jié)合自身的情況（技術實力、財務狀況、資源多寡等），尋找新的項目——項目立項。尋找新項目的整個過程，就稱作項目立項的過程?，F(xiàn)今，許多企業(yè)、單位，浮于立項審批流程，因為他們必須在短時間內(nèi)決定是做還是不做。

那么，立項要進行哪些審批過程呢？首先應該組建相應的項目組，然后選擇準備要立項的內(nèi)容，再進行機會研究，通過初步可行性研究、詳細可行性研究和項目論證，最后確定立項是否可行。

1、  機會研究

機會研究是在將項目意向變成項目建議前，對所需的參數(shù)、資料和數(shù)據(jù)進行量化分析的過程；是在一定的地區(qū)和部門內(nèi)，以自然資源和市場的調(diào)查為基礎，為工程建設項目的投資方提供建議、方案，尋找最佳投資機會。機會研究首先要對項目的必要性、可能性和效益性進行分析研究。必要性范疇比較廣，包括社會環(huán)境、組織戰(zhàn)略、人才培育、經(jīng)濟利益、公益事業(yè)等諸多方面。可能性包括遵紀守法、技術實力、物資供應能力、資金保證能力、人力資源配備能力、組織支持能力、社會環(huán)境因素等。效益性包括實施項目所帶來的社會效益、經(jīng)濟效益、市場效益、人文觀念改變等。

機會研究比較粗略，如果各類數(shù)據(jù)的精確度在±30%以內(nèi)，所需費用占投資總額的0.2%～1%，已屬非常成功。

機會研究的主要內(nèi)容有社會機會、市場機會、自然環(huán)境機會、資源機會、風險機會研究。

（1）  社會機會研究

社會機會研究要考慮對社會的影響，包括國家的政治體制、方針政策、道德法律、民族宗教、婦女兒童、人文觀念及社會穩(wěn)定性。

（2）  市場機會研究

市場機會研究是對從生產(chǎn)者到消費者這一過程中的信息進行收集、記錄、整理、匯總和分析，以獲取現(xiàn)實市場和潛在市場信號——是否可以立項。

（3）  自然環(huán)境機會研究

通過分析項目所在地理特征（平原、丘陵、盆地，熱帶、雨帶等）、自然特征、人口數(shù)量（包括流動人口）、經(jīng)濟狀況、消費水平、招商引資力度等狀況，選擇投資和發(fā)展的方向。

（4）  資源機會研究

通過分析資源分布狀況、可利用程度、受限條件等信息，尋找項目機會。

（5）  風險機會研究

風險研究主要考慮項目的收益和風險比率，評估是否值得投入建設。比如，人們想去月球上居住，經(jīng)過研究和證明可以實現(xiàn)，可以進一步研究；但如果想去太陽上去居住，根本沒法靠近太陽，這個風險太大，只能放棄。

如果沒有機會研究，也就無法進行以后的研究和立項，更談不上項目的實施，所以一定要普遍撒網(wǎng)，重點捕撈，尋求更多的機會。

2、  初步可行性研究

有了項目機會，就要盡力把握機會，爭取能獲得立項。但是，不是所有的機會都應該去把握，如給太空挖隧道、上太陽上居住。那么，什么樣的機會是應該把握的呢？這就需要進一步進行可行性研究分析，可行性研究分為初步可行性研究和詳細可行性研究。

初步可行性研究處于機會研究與詳細可行性研究之間，它與詳細可行性研究涉及的內(nèi)容一致，只是精度和深度不同，人們有時把初步可行性研究合并到機會研究中。

在初步可行性研究中，如果各類數(shù)據(jù)的精確度在±20%以內(nèi)，所需費用占投資總額的0.25%～1.25%，就屬于非常成功。

（1）      市場需求和生產(chǎn)能力

（2）      投入資源分析

投入資源包括可行性調(diào)研階段、立項階段、需求規(guī)劃設計階段、實施建設階段、收尾階段、投入生產(chǎn)運營階段等的所有人力、物力、財力、技術等資源。

（3）      項目方案的規(guī)劃

這包括總體規(guī)劃、建設位置選擇、工藝設備計劃、土建工程規(guī)劃、網(wǎng)絡工程規(guī)劃、信息系統(tǒng)集成、項目進度安排、風險管理計劃等。

（4）      成本經(jīng)費籌劃

這包括投資估算、成本估算、籌集資金的渠道及初步籌集方案。成本經(jīng)費的需求也是一個估算值，但是資金的來源要有初步的方案。

3、  詳細可行性研究

機會研究、初步可行性研究、詳細可行性研究、項目評估是項目投資立項的四個階段。在實際工作中，依據(jù)項目規(guī)模和復雜程度可以省略或合并機會研究和初步可行性研究，但是詳細可行性研究不可缺少。

詳細可行性研究是在項目決策前，對項目在社會環(huán)境、法律、經(jīng)濟、技術等方面進行全面、詳細、系統(tǒng)、綜合的調(diào)查、研究和分析，并對各種可能的技術方案進行嚴謹?shù)恼撟C、比較，以及預測項目對未來社會、經(jīng)濟、人文的促進和影響，最終為項目評估和決策提供依據(jù)。

具體來說，詳細可行性研究要解決這些問題：為什么要建設這個項目，其建設的必要條件如何？資源如何獲得及市場情況如何？建多大規(guī)模比較合適？項目建設的最佳地理位置在哪里？采用什么工藝技術，有何特點？需要什么樣的外部條件？建設期多長比較合適？資金費用需要多少？所需資金能否獲得，怎樣獲得？存在哪些風險，怎樣應對風險？

詳細可行性研究的內(nèi)容比較詳盡，所花費的時間和精力都比較大。在這一階段對投資額和成本都要根據(jù)該項目的實際情況進行認真調(diào)查、預測和詳細計算，其計算精度一般控制在±10%以內(nèi)。大型項目可行性研究工作所花費的時間為8～12個月，所需費用占總投資額的0.2%～1%；中小型項目可行性研究工作所花費的時間為4～6個月，所需要費用占總投資額的1%～3%。

詳細可行性研究，是在初步可行性研究的基礎上，進一步進行分析、論證，甚至在必要的時候重新進行信息的收集。

4、  項目評估

項目評估一般由第三方組織（政府、銀行、相關機構(gòu)），根據(jù)相應的政策、法規(guī)、程序、方法、條例等，從項目本身、國計民生、社會效應、經(jīng)濟效益、人文觀念等角度出發(fā)，對項目建設的必要性、客觀條件、市場需求、技術實力等進行評價、分析和論證，進而判斷項目是否可行。

項目評估是對機會研究、初步可行性研究、詳細可行性研究結(jié)果的可靠性、真實性和客觀性進行評估論證，其目的是為決策部門的審批決策提供科學依據(jù)。

項目評估的對象是可行性研究報告，所以評估的內(nèi)容與可行性研究的內(nèi)容基本一致。為了使投資決策的依據(jù)更加充分、可行，一般項目評估還要對以下內(nèi)容進行全面的技術、經(jīng)濟論證。

（1）項目建設的必要性。包括是否符合國家有關政策、行業(yè)規(guī)劃；對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的意義和作用；是否符合組織的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃；市場的需求、競爭和前景等。

（2）項目建設條件。包括投資項目資源組成結(jié)構(gòu)，工程、水文、地址、氣候等情況；運營期間所需的原料、能源、動力等的供應狀況；人力資源狀況（技術人才、管理人才）；項目的交通運輸情況；建設和運營的環(huán)保治理工作；地理位置的選擇等。

（3）項目技術。包括產(chǎn)品方案和資源利用是否合理；采用的工藝、技術、設備是否適用、穩(wěn)定、安全、可靠、先進；檢測工作是否完備；引進的技術和設備是否符合國標，是否先進、配套等。

（4）項目財務效益。

（5）項目國民經(jīng)濟效益。

（6）社會效益。