筆者在編寫(xiě)《項(xiàng)目經(jīng)理溝通管理技巧與實(shí)務(wù)》的時(shí)候，執(zhí)意增加了項(xiàng)目的立項(xiàng)階段和運(yùn)維階段，并在文中注明增加立項(xiàng)階段和運(yùn)維階段的原因。其中，增加立項(xiàng)的原因是：

勞動(dòng)部組織高級(jí)項(xiàng)目管理師資格認(rèn)證考試，考試分三部分。第一部分是選擇題部分（有單選、多選），第二部分是簡(jiǎn)答題（案例分析類(lèi)），第三部分是論文答辯題。第一部分、第二部分在上午同一個(gè)考場(chǎng)舉行；論文答辯是要在同天下午在另外的地方舉行，形式就像大學(xué)畢業(yè)論文答辯一樣，分組逐個(gè)進(jìn)行。筆者和幾個(gè)學(xué)友完成上午的考試后，一起到另外的考場(chǎng)準(zhǔn)備論文答辯。本次答辯分3個(gè)小組，每組約50人，從下午13:30點(diǎn)開(kāi)始，每人答辯時(shí)間大約3～5分鐘。我們幾位學(xué)友，都排在小組的30名以后。在等待論文答辯的時(shí)候，我們開(kāi)始討論上午試題的難易、個(gè)別題目的答案，以及各自的考試情況。當(dāng)探討到有關(guān)立項(xiàng)的時(shí)候，觀點(diǎn)出現(xiàn)了爭(zhēng)議：

“立項(xiàng)，就是啟動(dòng)?！?/em>

“立項(xiàng)怎么是啟動(dòng)呢？如果是啟動(dòng)的話，就不叫立項(xiàng)了?！?/em>

“立項(xiàng)，就是購(gòu)買(mǎi)標(biāo)書(shū)，進(jìn)行投標(biāo)。”

……

鑒于此，有必要給項(xiàng)目經(jīng)理們介紹立項(xiàng)過(guò)程。

昨天，筆者受約與某項(xiàng)目管理培訓(xùn)機(jī)構(gòu)總經(jīng)理面談，自薦企業(yè)內(nèi)部項(xiàng)目管理培訓(xùn)講師。他對(duì)我的能力頗有懷疑。期間，多次提到有多年培訓(xùn)資歷的老師均不能勝任企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)工作。筆者只好將自己在各方面的優(yōu)勢(shì)全盤(pán)托出，希望得到對(duì)方的認(rèn)可。午飯期間，總經(jīng)理突然很豪爽地講出一個(gè)故事：

前幾天，某街道辦領(lǐng)導(dǎo)對(duì)他說(shuō)：“某某，你不是做項(xiàng)目管理培訓(xùn)的嗎，你幫我培訓(xùn)培訓(xùn)我的下屬？”，

這位總經(jīng)理很高興地詢(xún)問(wèn)對(duì)方：“培訓(xùn)什么內(nèi)容？”

對(duì)方回答：“我們要向領(lǐng)導(dǎo)寫(xiě)報(bào)告，申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)和匯報(bào)工作，他們不會(huì)寫(xiě)，你幫我培訓(xùn)培訓(xùn)他們，我工作壓力能輕點(diǎn)。”

這位總經(jīng)理苦惱地告訴對(duì)方：“這又不是項(xiàng)目，怎么能培訓(xùn)呢？！”

他哈哈大笑，反又問(wèn)我：“這個(gè)用戶(hù)，你能培訓(xùn)了嗎？”

筆者理直氣壯地回答：“這怎么不能培訓(xùn)呢？它就是一個(gè)項(xiàng)目的立項(xiàng)過(guò)程。”

看他很吃驚，筆者繼續(xù)補(bǔ)充“這是項(xiàng)目管理中的一個(gè)小部分，PMBook里沒(méi)有這部分內(nèi)容?！?/p>

談話陷入了尷尬中，大家匆匆離開(kāi)了飯店。

現(xiàn)在，我們冷靜下來(lái)，再想想這個(gè)過(guò)程，街道辦領(lǐng)導(dǎo)希望下屬通過(guò)報(bào)告（可行性研究報(bào)告），獲得上級(jí)的支持（可行性方案的評(píng)估），開(kāi)展某些活動(dòng)（項(xiàng)目），從而完成自己的本職工作。這完全可以看作一個(gè)項(xiàng)目的立項(xiàng)過(guò)程，下面我們通過(guò)項(xiàng)目的立項(xiàng)概念和工作，詳細(xì)分析這個(gè)管理過(guò)程。

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，要啟動(dòng)一個(gè)工程和項(xiàng)目，必須按計(jì)劃、按程序進(jìn)行審批，即項(xiàng)目立項(xiàng)審批過(guò)程。一般來(lái)說(shuō)，國(guó)家類(lèi)項(xiàng)目、國(guó)際類(lèi)項(xiàng)目都要進(jìn)行立項(xiàng)審批流程，防止發(fā)生盲目投資或轉(zhuǎn)移資產(chǎn)現(xiàn)象。

項(xiàng)目組、項(xiàng)目管理辦公室在實(shí)施項(xiàng)目前，首先要有項(xiàng)目，其次是安排團(tuán)隊(duì)實(shí)施項(xiàng)目，最后交付使用。當(dāng)項(xiàng)目組、項(xiàng)目管理辦公室沒(méi)有項(xiàng)目實(shí)施時(shí)，要根據(jù)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、市場(chǎng)、人文等需要，結(jié)合自身的情況（技術(shù)實(shí)力、財(cái)務(wù)狀況、資源多寡等），尋找新的項(xiàng)目——項(xiàng)目立項(xiàng)。尋找新項(xiàng)目的整個(gè)過(guò)程，就稱(chēng)作項(xiàng)目立項(xiàng)的過(guò)程?，F(xiàn)今，許多企業(yè)、單位，浮于立項(xiàng)審批流程，因?yàn)樗麄儽仨氃诙虝r(shí)間內(nèi)決定是做還是不做。

那么，立項(xiàng)要進(jìn)行哪些審批過(guò)程呢？首先應(yīng)該組建相應(yīng)的項(xiàng)目組，然后選擇準(zhǔn)備要立項(xiàng)的內(nèi)容，再進(jìn)行機(jī)會(huì)研究，通過(guò)初步可行性研究、詳細(xì)可行性研究和項(xiàng)目論證，最后確定立項(xiàng)是否可行。

1、  機(jī)會(huì)研究

機(jī)會(huì)研究是在將項(xiàng)目意向變成項(xiàng)目建議前，對(duì)所需的參數(shù)、資料和數(shù)據(jù)進(jìn)行量化分析的過(guò)程；是在一定的地區(qū)和部門(mén)內(nèi)，以自然資源和市場(chǎng)的調(diào)查為基礎(chǔ)，為工程建設(shè)項(xiàng)目的投資方提供建議、方案，尋找最佳投資機(jī)會(huì)。機(jī)會(huì)研究首先要對(duì)項(xiàng)目的必要性、可能性和效益性進(jìn)行分析研究。必要性范疇比較廣，包括社會(huì)環(huán)境、組織戰(zhàn)略、人才培育、經(jīng)濟(jì)利益、公益事業(yè)等諸多方面?？赡苄园ㄗ窦o(jì)守法、技術(shù)實(shí)力、物資供應(yīng)能力、資金保證能力、人力資源配備能力、組織支持能力、社會(huì)環(huán)境因素等。效益性包括實(shí)施項(xiàng)目所帶來(lái)的社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益、市場(chǎng)效益、人文觀念改變等。

機(jī)會(huì)研究比較粗略，如果各類(lèi)數(shù)據(jù)的精確度在±30%以?xún)?nèi)，所需費(fèi)用占投資總額的0.2%～1%，已屬非常成功。

機(jī)會(huì)研究的主要內(nèi)容有社會(huì)機(jī)會(huì)、市場(chǎng)機(jī)會(huì)、自然環(huán)境機(jī)會(huì)、資源機(jī)會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)研究。

（1）  社會(huì)機(jī)會(huì)研究

社會(huì)機(jī)會(huì)研究要考慮對(duì)社會(huì)的影響，包括國(guó)家的政治體制、方針政策、道德法律、民族宗教、婦女兒童、人文觀念及社會(huì)穩(wěn)定性。

（2）  市場(chǎng)機(jī)會(huì)研究

市場(chǎng)機(jī)會(huì)研究是對(duì)從生產(chǎn)者到消費(fèi)者這一過(guò)程中的信息進(jìn)行收集、記錄、整理、匯總和分析，以獲取現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)和潛在市場(chǎng)信號(hào)——是否可以立項(xiàng)。

（3）  自然環(huán)境機(jī)會(huì)研究

通過(guò)分析項(xiàng)目所在地理特征（平原、丘陵、盆地，熱帶、雨帶等）、自然特征、人口數(shù)量（包括流動(dòng)人口）、經(jīng)濟(jì)狀況、消費(fèi)水平、招商引資力度等狀況，選擇投資和發(fā)展的方向。

（4）  資源機(jī)會(huì)研究

通過(guò)分析資源分布狀況、可利用程度、受限條件等信息，尋找項(xiàng)目機(jī)會(huì)。

（5）  風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)研究

風(fēng)險(xiǎn)研究主要考慮項(xiàng)目的收益和風(fēng)險(xiǎn)比率，評(píng)估是否值得投入建設(shè)。比如，人們想去月球上居住，經(jīng)過(guò)研究和證明可以實(shí)現(xiàn)，可以進(jìn)一步研究；但如果想去太陽(yáng)上去居住，根本沒(méi)法靠近太陽(yáng)，這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)太大，只能放棄。

如果沒(méi)有機(jī)會(huì)研究，也就無(wú)法進(jìn)行以后的研究和立項(xiàng)，更談不上項(xiàng)目的實(shí)施，所以一定要普遍撒網(wǎng)，重點(diǎn)捕撈，尋求更多的機(jī)會(huì)。

2、  初步可行性研究

有了項(xiàng)目機(jī)會(huì)，就要盡力把握機(jī)會(huì)，爭(zhēng)取能獲得立項(xiàng)。但是，不是所有的機(jī)會(huì)都應(yīng)該去把握，如給太空挖隧道、上太陽(yáng)上居住。那么，什么樣的機(jī)會(huì)是應(yīng)該把握的呢？這就需要進(jìn)一步進(jìn)行可行性研究分析，可行性研究分為初步可行性研究和詳細(xì)可行性研究。

初步可行性研究處于機(jī)會(huì)研究與詳細(xì)可行性研究之間，它與詳細(xì)可行性研究涉及的內(nèi)容一致，只是精度和深度不同，人們有時(shí)把初步可行性研究合并到機(jī)會(huì)研究中。

在初步可行性研究中，如果各類(lèi)數(shù)據(jù)的精確度在±20%以?xún)?nèi)，所需費(fèi)用占投資總額的0.25%～1.25%，就屬于非常成功。

（1）      市場(chǎng)需求和生產(chǎn)能力

（2）      投入資源分析

投入資源包括可行性調(diào)研階段、立項(xiàng)階段、需求規(guī)劃設(shè)計(jì)階段、實(shí)施建設(shè)階段、收尾階段、投入生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)階段等的所有人力、物力、財(cái)力、技術(shù)等資源。

（3）      項(xiàng)目方案的規(guī)劃

這包括總體規(guī)劃、建設(shè)位置選擇、工藝設(shè)備計(jì)劃、土建工程規(guī)劃、網(wǎng)絡(luò)工程規(guī)劃、信息系統(tǒng)集成、項(xiàng)目進(jìn)度安排、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃等。

（4）      成本經(jīng)費(fèi)籌劃

這包括投資估算、成本估算、籌集資金的渠道及初步籌集方案。成本經(jīng)費(fèi)的需求也是一個(gè)估算值，但是資金的來(lái)源要有初步的方案。

3、  詳細(xì)可行性研究

機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究、詳細(xì)可行性研究、項(xiàng)目評(píng)估是項(xiàng)目投資立項(xiàng)的四個(gè)階段。在實(shí)際工作中，依據(jù)項(xiàng)目規(guī)模和復(fù)雜程度可以省略或合并機(jī)會(huì)研究和初步可行性研究，但是詳細(xì)可行性研究不可缺少。

詳細(xì)可行性研究是在項(xiàng)目決策前，對(duì)項(xiàng)目在社會(huì)環(huán)境、法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等方面進(jìn)行全面、詳細(xì)、系統(tǒng)、綜合的調(diào)查、研究和分析，并對(duì)各種可能的技術(shù)方案進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼撟C、比較，以及預(yù)測(cè)項(xiàng)目對(duì)未來(lái)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、人文的促進(jìn)和影響，最終為項(xiàng)目評(píng)估和決策提供依據(jù)。

具體來(lái)說(shuō)，詳細(xì)可行性研究要解決這些問(wèn)題：為什么要建設(shè)這個(gè)項(xiàng)目，其建設(shè)的必要條件如何？資源如何獲得及市場(chǎng)情況如何？建多大規(guī)模比較合適？項(xiàng)目建設(shè)的最佳地理位置在哪里？采用什么工藝技術(shù)，有何特點(diǎn)？需要什么樣的外部條件？建設(shè)期多長(zhǎng)比較合適？資金費(fèi)用需要多少？所需資金能否獲得，怎樣獲得？存在哪些風(fēng)險(xiǎn)，怎樣應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)？

詳細(xì)可行性研究的內(nèi)容比較詳盡，所花費(fèi)的時(shí)間和精力都比較大。在這一階段對(duì)投資額和成本都要根據(jù)該項(xiàng)目的實(shí)際情況進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查、預(yù)測(cè)和詳細(xì)計(jì)算，其計(jì)算精度一般控制在±10%以?xún)?nèi)。大型項(xiàng)目可行性研究工作所花費(fèi)的時(shí)間為8～12個(gè)月，所需費(fèi)用占總投資額的0.2%～1%；中小型項(xiàng)目可行性研究工作所花費(fèi)的時(shí)間為4～6個(gè)月，所需要費(fèi)用占總投資額的1%～3%。

詳細(xì)可行性研究，是在初步可行性研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步進(jìn)行分析、論證，甚至在必要的時(shí)候重新進(jìn)行信息的收集。

4、  項(xiàng)目評(píng)估

項(xiàng)目評(píng)估一般由第三方組織（政府、銀行、相關(guān)機(jī)構(gòu)），根據(jù)相應(yīng)的政策、法規(guī)、程序、方法、條例等，從項(xiàng)目本身、國(guó)計(jì)民生、社會(huì)效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)效益、人文觀念等角度出發(fā)，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性、客觀條件、市場(chǎng)需求、技術(shù)實(shí)力等進(jìn)行評(píng)價(jià)、分析和論證，進(jìn)而判斷項(xiàng)目是否可行。

項(xiàng)目評(píng)估是對(duì)機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究、詳細(xì)可行性研究結(jié)果的可靠性、真實(shí)性和客觀性進(jìn)行評(píng)估論證，其目的是為決策部門(mén)的審批決策提供科學(xué)依據(jù)。

項(xiàng)目評(píng)估的對(duì)象是可行性研究報(bào)告，所以評(píng)估的內(nèi)容與可行性研究的內(nèi)容基本一致。為了使投資決策的依據(jù)更加充分、可行，一般項(xiàng)目評(píng)估還要對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行全面的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)論證。

（1）項(xiàng)目建設(shè)的必要性。包括是否符合國(guó)家有關(guān)政策、行業(yè)規(guī)劃；對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的意義和作用；是否符合組織的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃；市場(chǎng)的需求、競(jìng)爭(zhēng)和前景等。

（2）項(xiàng)目建設(shè)條件。包括投資項(xiàng)目資源組成結(jié)構(gòu)，工程、水文、地址、氣候等情況；運(yùn)營(yíng)期間所需的原料、能源、動(dòng)力等的供應(yīng)狀況；人力資源狀況（技術(shù)人才、管理人才）；項(xiàng)目的交通運(yùn)輸情況；建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的環(huán)保治理工作；地理位置的選擇等。

（3）項(xiàng)目技術(shù)。包括產(chǎn)品方案和資源利用是否合理；采用的工藝、技術(shù)、設(shè)備是否適用、穩(wěn)定、安全、可靠、先進(jìn)；檢測(cè)工作是否完備；引進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備是否符合國(guó)標(biāo)，是否先進(jìn)、配套等。

（4）項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益。

（5）項(xiàng)目國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益。

（6）社會(huì)效益。